祯祥中证港股通医药卫生轮廓交往型开
放式指数证券投资基金伙同基金
基金合同
基金管制东谈主：祯祥基金管制有限公司
基金托管东谈主：中信建投证券股份有限公司
二〇二五年六月
祯祥中证港股通医药卫生轮廓交往型通达式指数证券投资基金伙同基金-基金合同
第一部分 绪言
一、矍铄本基金合同的目的、依据和原则
权柄义务，表率基金运作。
证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、
《公开召募证券投资基金运作管制办
法》(以下简称“《运作办法》”)、
《公开召募证券投资基金销售机构监督管制办法》
(以下简称“《销售办法》”)、《公开召募证券投资基金信息裸露管制办法》(以下
简称“《信息裸露办法》”)、
《公开召募通达式证券投资基金流动性风险管制规则》
《公开召募证券投资基金运作辅导第 2
（以下简称“《流动性风险管制规则》”）、
《公开召募证券投资基金运作辅导第 3 号——指数基金
号——基金中基金辅导》、
辅导》（以下简称“《指数基金辅导》”）和其他关联法律法例。
益。
二、基金合同是规则基金合同当事东谈主之间权柄义务关系的基本法律文献，其
他与基金相干的触及基金合同当事东谈主之间权柄义务关系的任何文献或表述，如与
基金合同有突破，均以基金合同为准。基金合同当事东谈主按照《基金法》、基金合
同过火他关联规则享有权柄、承担义务。
基金合同确当事东谈主包括基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主。基金投
资东谈主自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额捏有东谈主和本基金合同确当事
东谈主，其捏有基金份额的行动本人即标明其对基金合同的承认和接受。
三、祯祥中证港股通医药卫生轮廓交往型通达式指数证券投资基金伙同基金
由基金管制东谈主依照《基金法》、基金合同过火他关联规则召募，并经中国证券监
督管制委员会(以下简称“中国证监会”)注册。
中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和商场前
景作念出骨子性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。
基金管制东谈主依照恪尽责守、淳厚信用、严慎接力的原则管制和运用基金财产，
但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。
投资者应当慎重阅读基金招募说明书、基金合同、基金居品贵寓纲目等信息
裸露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。
四、基金管制东谈主、基金托管东谈主在本基金合同之外裸露触及本基金的信息，其
内容触及界定基金合同当事东谈主之间权柄义务关系的，如与基金合同有突破，以基
金合同为准。
五、本基金按照中国法律法例成立并运作，若基金合同的内容与届时灵验的
法律法例的强制性规则不一致，应当以届时灵验的法律法例的规则为准。
六、为对冲信用风险，本基金可能投资信用繁衍品，信用繁衍品的投资可能
面对流动性风险、偿付风险以及价钱波动风险。具体风险烦请查阅本基金招募说
明书的“风险揭示”章节的具体内容。
七、本基金为 ETF 伙同基金，通过投资于方针 ETF 追踪标的指数阐发，具
有与标的指数以及标的指数所代表的证券商场同样的风险收益特征。
八、本基金的投资边界包括存托凭证，淌若投资，除与其他仅投资于境内市
场股票的基金所面对的共同风险外，本基金还将面对投资存托凭证稀奇风险，如
存托凭证价钱大幅波动致使出现较大亏欠的风险，以及与转换企业刊行东谈主、境外
刊行东谈主、中国存托凭证刊行机制和交往机制等相干的风险，详见本基金招募说明
书。
九、本基金投资内地与香港股票商场交往互联互通机制（以下简称“港股通”）
允许买卖的规则边界内的香港联合交往所上市的股票的，将承担港股通机制下因
投资环境、投资标的、商场轨制以及交往功令等各异带来的私有风险，包括港股
商场股价波动较大的风险（港股商场实行 T+0 反转交往，且对个股不设涨跌幅
限制，港股股价可能阐发出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动
可能对基金的投资收益变成损失）、港股通机制下交往日不连贯可能带来的风险
（在内地开市香港休市的情形下，港股通不可平淡交往，港股不可实时卖出，可
能带来一定的流动性风险）等。具体风险烦请查阅本基金招募说明书的“风险揭
示”章节的具体内容。本基金可根据投资策略需要或不同竖立地商场环境的变化，
采纳将部分基金金钱投资于港股或采纳不将基金金钱投资于港股，本基金金钱并
非势必投资港股。
十、本基金为指数基金，投资者投资于本基金面对追踪障碍阻挡未达约定目
标、指数编制机构罢手办事、成份股停牌或误期等潜在风险，具体风险详见招募
说明书。
十一、投资者说明清醒并同意认/申购本基金基金份额的行动即视为同意履
行全力配合基金管制东谈主穿透识别最终投资者（穿透识别门径以法律法例、自律规
则及相干开户机构的要求为准，下同）的义务，如投资者拒却配合基金管制东谈主进
行穿透识别最终投资者的，基金管制东谈主有权拒却投资者的认/申购恳求，认/申购
恳求如故说明的，基金管制东谈主有权强制赎回相应的基金份额。
第二部分 释义
在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
投资基金伙同基金
式指数证券投资基金伙同基金基金合同》及对本基金合同的任何灵验转换和补充
通医药卫生轮廓交往型通达式指数证券投资基金伙同基金托管左券》及对该托管
左券的任何灵验转换和补充
投资基金伙同基金招募说明书》过火更新
数证券投资基金伙同基金基金居品贵寓纲目》过火更新
数证券投资基金伙同基金基金份额发售公告》
司法解释、行政功令以过火他对基金合同当事东谈主有不休力的决定、决议、文书等
会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东谈主民代表大会常务委员
会第三十次会议转换，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十
二届寰宇东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰宇东谈主民代表大会常务委员会
对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和
国证券投资基金法》及颁布机关对其往往作念出的转换
《销售办法》：指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同庚 10 月 1 日实
施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管制办法》及颁布机关对其往往作念出
的转换
日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货功令的决
定》修正的《公开召募证券投资基金信息裸露管制办法》及颁布机关对其往往作念
出的转换
的《公开召募证券投资基金运作管制办法》及颁布机关对其往往作念出的转换
机关对其往往作念出的转换
日实施的《公开召募证券投资基金运作辅导第 3 号——指数基金辅导》及颁布机
关对其往往作念出的转换
务的法律主体，包括基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主
正当登记并存续或经关联政府部门批准修复并存续的企业法东谈主、事迹法东谈主、社会
团体或其他组织
投资者境内证券期货投资管制办法》（及颁布机关对其往往作念出的转换）及相干
法律法例规则，经中国证监会批准，使用来自境外的资金进行境内证券期货投资
的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者
律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称
东谈主
金份额发售、申购、赎回、退换、转托管、依期定额投资及提供基金交往账户信
息查询等行为
会规则的其他条件，取得基金销售业务资历并与基金管制东谈主签订了基金销售办事
左券，办理基金销售业务的机构
投资东谈主基金账户的建立和管制、基金份额登记、基金销售业务的说明、清理和结
算、代理披发红利、建立并防守基金份额捏有东谈主名册和办理非交往过户等
限公司或接受祯祥基金管制有限公司寄托代为办理登记业务的机构
管制的基金份额余额过火变动情况的账户
构办理认购、申购、赎回、退换、转托管及依期定额投资等业务而引起的基金份
额变动及结余情况的账户
基金管制东谈主向中国证监会办理基金备案手续收场，并得回中国证监会书面说明的
日历
产清理收场，清理结果报中国证监会备案并赐与公告的日历
不得越过 3 个月
通达日
该职责日为非港股通交往日，则本基金不通达申购、赎回及退换业务）
范基金管制东谈主所管制的通达式证券投资基金登记方面的业务功令，由基金管制东谈主
和投资东谈主共同战胜
请购买基金份额的行动
请购买基金份额的行动
定的条件要求将基金份额兑换为现款的行动
告规则的条件，恳求将其捏有基金管制东谈主管制的、某一基金的基金份额退换为基
金管制东谈主管制的其他基金基金份额的行动
捏基金份额销售机构的操作
购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账
户内自动完成扣款及受理基金申购恳求的一种投资方式
加上基金退换中转出恳求份额总额后扣除申购恳求份额总额及基金退换中转入
恳求份额总额后的余额)越过上一通达日基金总份额的 10%
基金份额捏有东谈主理事的用度
基金份额分为不同的类别。在申购时收取申购费，但不从本类别基金金钱入彀提
销售办事费的基金份额，称为 A 类份额；在申购时不收取申购费，而是从本类
别基金金钱入彀提销售办事费的基金份额，称为 C 类、E 类份额
资方针 ETF 份额所得收益、银行进款利息、已终了的其他正当收入及因运用基
金财产带来的成本和用度的从简
款本息、基金应收款项过火他金钱的价值总和
值和基金份额净值的过程
放式指数证券投资基金，素雅追踪标的指数阐发，追求追踪偏离度和追踪障碍最
小化，采取通达式运作方式的基金
（以下简称“ETF”），该 ETF 和本基金所追踪的标的指数相通，况兼该 ETF 的
投资方针和本基金的投资方针肖似，本基金主要投资于该 ETF 以求达到投资目
标。本基金以祯祥中证港股通医药卫生轮廓交往型通达式指数证券投资基金为目
标 ETF
管制信用风险的信用繁衍品器具
信用风险保护的金额，各项支付和结算以此金额为筹商基准
刊及《信息裸露办法》规则的互联网网站（包括基金管制东谈主网站、基金托管东谈主网
站、中国证监会基金电子裸露网站）等媒介
以合理价钱赐与变现的金钱，包括但不限于到期日在 10 个交往日以上的逆回购
与银行依期进款（含左券约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、畅通受
限的新股及非公开辟行股票、金钱支捏证券、因刊行东谈主债务误期无法进行转让或
交往的债券等
的方式，将基金调理投资组合的商场冲击成安分拨给推行申购、赎回的投资者，
从而减少对存量基金份额捏有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益不受损
害并得到刚正对待
所修复的证券交往办事公司，向香港联合交往所进行申报，买卖规则边界内的香
港联合交往所上市的股票
事件
致公允价值存在紧要不笃定性的金钱；（二）按摊余成本计量且计提金钱减值准
备仍导致金钱价值存在紧要不笃定性的金钱；（三）其他金钱价值存在紧要不确
定性的金钱
账户进行处置清理，目的在于灵验松弛并化解风险，确保投资者得到刚正对待，
属于流动性风险管制器具。侧袋机制实施时期，原有账户称为主袋账户，挑升账
户称为侧袋账户
台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期奉赵
所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务
第三部分 基金的基本情况
一、基金称号
祯祥中证港股通医药卫生轮廓交往型通达式指数证券投资基金伙同基金
二、基金的类别
ETF 伙同基金
三、基金的运作方式
契约型通达式
四、标的指数
中证港股通医药卫生轮廓指数。
异日淌若方针 ETF 的标的指数发生变更，本基金不变更方针 ETF，则本基
金的标的指数将随之变更，并可相应变更功绩基准和基金称号，不需另行召开捏
有东谈主大会。
五、基金的投资方针
本基金通过投资于方针 ETF，素雅追踪标的指数，追求与功绩比拟基准同样
的文书。
六、基金的最低召募份额总额
本基金的最低召募份额总额为 2 亿份。
七、基金份额发售面值和认购用度
本基金基金份额发售面值为东谈主民币 1.00 元。
本基金A类份额的认购费率按招募说明书及基金居品贵寓纲目的规则践诺。
C类份额不收取认购用度。
八、基金存续期限
不依期
九、基金份额的类别
本基金根据是否收取申购费、销售办事费的不同，将基金份额分为不同的类
别。在申购时收取申购费，但不从本类别基金金钱入彀提销售办事费的基金份额，
称为 A 类份额；在申购时不收取申购费，而是从本类别基金金钱入彀提销售服
务费的基金份额，称为 C 类、E 类份额。
本基金 A 类、C 类、E 类份额分手成立基金代码。由于三类份额的收费方式
不同，本基金 A 类、C 类、E 类份额将分手筹商基金份额净值并单独公告。
投资东谈主可自行采纳申购的基金份额类别。
本基金关联基金份额类别的具体成立、费率水对等由基金管制东谈主笃定，并在
招募说明书中列示。
根据基金运作情况，在对现存基金份额捏有东谈主利益无骨子性不利影响的前提
下，基金管制东谈主不错不召开基金份额捏有东谈主大会，在履行妥当门径后，经与基金
托管东谈主协商后罢手现存基金份额类别的销售、或者加多新的基金份额类别。
十、方针 ETF 及伙同基金
本基金的方针 ETF 为祯祥中证港股通医药卫生轮廓交往型通达式指数证
券投资基金。
本基金与方针 ETF 之间的考虑：
（1）两只基金的投资方针均为素雅追踪标的指数；
（2）两只基金具有同样的风险收益特征；
（3）方针 ETF 是本基金的主要投资对象。
本基金与方针 ETF 之间的区别：
（1）在投资方法方面，方针 ETF 主要采取完全复制法，径直投资于标的
指数的成份股及备选成份股；而本基金则采取波折的方法，通过将绝大部分基
金财产投资于方针 ETF，终了对标的指数的素雅追踪。
（2）在交往方式方面，投资东谈主既不错在二级商场买卖方针 ETF 的基金份
额，也不错按照申购赎回清单的要求，按照方针 ETF 法律文献的约定申赎方针
ETF；而本基金的申购与赎回则与凡俗的通达式基金肖似，通过基金管制东谈主及
销售机构按未知价法、接纳金额申购、份额赎回的方式进行。
（3）价钱揭示机制不同。方针 ETF 有实时商场交往价钱和逐日基金份额
净值；本基金只揭示逐日基金份额净值。
（4）申购赎回方式不同。方针 ETF 的投资东谈主依据申购赎回清单，按以组
合证券为主的申购对价、赎回对价进行申购赎回，申购赎回均以份额申报或者
按照方针 ETF 法律文献的约定以其他方式申赎方针 ETF；本基金的投资东谈主依
据基金份额净值，以现款方式进行申购赎回，金额申购、份额赎回。
包括：
（1）法律法例对投资比例的要求。方针 ETF 算作一种稀奇的基金品种，
可将沿途或接近沿途的基金金钱投资标的指数成份股及备选成份股，用于追踪
标的指数的阐发；而本基金算作凡俗的通达式基金，每个交往日日终在扣除股
指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的交往保证金后，仍需将不低于基金
金钱净值 5%的金钱投资于现款或者到期日在一年以内的政府债券（现款不包
括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）。
（2）申购赎回的影响。方针 ETF 采取按照最小申购、赎回单元和申购、
赎回清单要求进行申赎的方式，对基金净值影响较小；而本基金申购赎回接纳
按照未知价法进行申赎的方式，大额申赎可能会对基金份额净值产生一定冲击。
（3）投资管制方式的不同，如在指数化投资过程中，不同的管制方式会导
致追踪指数的水平、时期技能、买入卖出的时机采纳等的不同。
第四部分 基金份额的发售
一、基金份额的发售时分、发售方式、发售对象
自基金份额发售之日起最长不得越过 3 个月，具体发售时分见基金份额发售
公告。
通过各销售机构的基金销售网点公开辟售，各销售机构的具体名单见基金份
额发售公告以及基金管制东谈主届时发布的调理销售机构的相干公告或在基金管制
东谈主网站公示。
相宜法律法例规则的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、合
格境外投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。
二、基金份额的认购
本基金 A 类份额的认购费率由基金管制东谈主决定，并在招募说明书及基金产
品贵寓纲目中列示。本基金 C 类份额不收取认购费。基金认购用度不列入基金
财产。
灵验认购款项在召募时期产生的利息将折算为基金份额归基金份额捏有东谈主
悉数，其中利息转份额的具体数额以登记机构的纪录为准。
基金认购份额具体的筹商方法在招募说明书中列示。
认购份额余额的处理方式在招募说明书中列示。
基金销售机构对认购恳求的受理并不代表该恳求一定到手，而仅代表销售机
构如实接管到认购恳求。认购恳求的说明以登记机构的说明结果为准。对于认购
恳求及认购份额的说明情况，投资东谈主应实时查询并妥善愚弄正当权柄，不然，由
此产生的任何损失由投资者自行承担。
三、基金份额认购金额的限制
体限制请参看招募说明书或相干公告。
体限制和处理方法请参看招募说明书或相干公告。
筹商，已受理的认购恳求不允许袪除。
第五部分 基金备案
一、基金备案的条件
本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份，
基金召募金额不少于 2 亿元东谈主民币且基金认购东谈主数不少于 200 东谈主的条件下，基金
召募期届满或基金管制东谈主依据法律法例及招募说明书不错决定罢手基金发售，并
在 10 日内遴聘法定验资机构验资，自收到验资叙述之日起 10 日内，向中国证监
会办理基金备案手续。
基金召募达到基金备案条件的，自基金管制东谈主理理收场基金备案手续并取得
中国证监会书面说明之日起，《基金合同》告成；不然《基金合同》不告成。基
金管制东谈主在收到中国证监会说明文献的次日对《基金合同》告成事宜赐与公告。
基金管制东谈主应将基金召募时期召募的资金存入挑升账户，在基金召募行动结果前，
任何东谈主不得动用。
二、基金合同不可告成时召募资金的处理方式
淌若召募期限届满，未逍遥基金备案条件，基金管制东谈主应当承担下列背负：
期活期进款利息；
基金管制东谈主、基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承
担。
三、基金存续期内的基金份额捏有东谈主数目和金钱限制
《基金合同》告成后，连合 20 个职责日出现基金份额捏有东谈主数目不悦 200
东谈主或者基金金钱净值低于 5000 万元情形，基金管制东谈主应当在依期叙述中赐与披
露；如连合 60 个职责日出现前述情形，基金管制东谈主应当在 10 个职责日内向中国
证监会叙述并提议贬责决议，如捏续运作、退换运作方式、与其他基金合并或者
间隔基金合同等，并于 6 个月内召集基金份额捏有东谈主大会进行表决。
法律法例或中国证监会另有规则时，从其规则。
第六部分 基金份额的申购与赎回
一、申购和赎回形势
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管制东谈主
在招募说明书或其他相干公告中列明。基金管制东谈主可根据情况变更或增减销售机
构，并在基金管制东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的
营业形势或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。
二、申购和赎回的通达日实时分
投资东谈主在通达日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时分为上海证券交往
所、深圳证券交往所及相干期货交往所的平淡交往日的交往时分（若该职责日为
非港股通交往日，则本基金不通达申购、赎回及退换业务），但基金管制东谈主根据
法律法例、中国证监会的要求或本基金合同的规则公告暂停申购、赎回时除外。
基金合同告成后，若出现新的证券、期货交往商场，证券、期货交往所交往
时分变更或其他稀奇情况，基金管制东谈主将视情况对前述通达日及通达时分进行相
应的调理，但应在实施日前依照《信息裸露办法》的关联规则在规则媒介上公告。
基金管制东谈主可根据推行情况照章决定本基金启动办理申购的具体日历，具体
业务办理时分在申购启动公告中规则。
基金管制东谈主自基金合同告成之日起不越过 3 个月启动办理赎回，具体业务办
理时分在赎回启动公告中规则。
在笃定申购启动与赎回启动时分后，基金管制东谈主应在申购、赎回通达日前依
照《信息裸露办法》的关联规则在规则媒介上公告申购与赎回的启动时分。
基金管制东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时分办理基金份额的申购、
赎回或者退换。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时分提议申购、赎回或退换
恳求且登记机构说明接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一通达日各种基金
份额的基金份额申购、赎回的价钱。
三、申购与赎回的原则
额净值为基准进行筹商；
序赎回；
投资者的正当权益不受挫伤并得到刚正对待。
基金管制东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调理。基金管制东谈主
必须在新功令启动实施前依照《信息裸露办法》的关联规则在规则媒介上公告。
四、申购与赎回的门径
投资东谈主必须根据销售机构规则的门径，在通达日的具体业务办理时安分提议
申购或赎回的恳求。
投资东谈主申购基金份额时，必须在规则时安分全额托福申购款项，不然所提交
的申购恳求不成立。投资东谈主在规则时安分全额托福申购款项，申购成立；基金份
额登记机构说明基金份额时，申购告成。
基金份额捏有东谈主递交赎回恳求，必须捏有弥漫的基金份额余额，不然所提交
的赎回恳求不成立。基金份额捏有东谈主在规则的时安分递交赎回恳求，赎回成立；
基金份额登记机构说明赎回时，赎复活效。基金份额捏有东谈主赎回恳求告成后，基
金管制东谈主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。
在发生无数赎回或本基金合同约定的其他暂停赎回或降速支付赎回款项的
情形时，款项的支付办法参照本基金合同关联条件处理。
如遇交往所或交往商场数据传输延长、通信系统故障、数据交换系统故障、
港股通交往系统或港股通资金交收功令限制或其他非基金管制东谈主及基金托管东谈主
所能阻挡的成分影响业务处理经由，则赎回款项划付时分相应顺延，顺延至该因
素排斥的最近一个职责日。
基金管制东谈主应以交往时分结果前受理灵验申购和赎回恳求确今日算作申购
或赎回恳求日(T 日)，在平淡情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交往的有
效性进行说明。T 日提交的灵验恳求，投资东谈主可在 T+2 日后(包括该日)到销售网
点柜台或以销售机构规则的其他方式查询恳求的说明情况。若申购不到手或无效，
则申购款项本金退还给投资东谈主。
销售机构对申购、赎回恳求的受理并不代表该恳求一定到手，而仅代表销售
机构如实接管到申购、赎回恳求。申购、赎回恳求的说明以基金登记机构的说明
结果为准。对于恳求的说明情况，投资东谈主应实时查询并妥善愚弄正当权柄，不然，
由此产生的任何损失由投资东谈主自行承担。
基金管制东谈主不错在不违抗法律法例规则和基金合同约定的情形下，对上述业
务办理功令进行调理，基金管制东谈主必须依照《信息裸露办法》的关联规则在规则
媒介上公告。
五、申购和赎回的数目限制
回的最低份额，也不错对基金的总限制进行限制，具体规则请参见招募说明书或
相干公告。
体规则请参见招募说明书或相干公告。
申购金额上限，具体规则请参见招募说明书或相干公告。
基金管制东谈主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、
拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额捏有东谈主的正当权益。
基金管制东谈主基于投资运作与风险峻挡的需要，可采取上述措施对基金限制赐与控
制。具体见基金管制东谈主相干公告。
份额的数目限制。基金管制东谈主必须依照《信息裸露办法》的关联规则在规则媒介
上公告。
六、申购和赎回的价钱、用渡过火用途
值在今日收市后筹商，并按照基金合同的约定进行公告。遇稀奇情况，经履行适
当门径，不错妥当延长筹商或公告。
说明书》。本基金 A 类份额的申购费率由基金管制东谈主决定，并在招募说明书及基
金居品贵寓纲目中列示，C 类、E 类份额不收取申购费。申购的灵验份额为净申
购金额除以当日的该类基金份额净值，灵验份额单元为份，上述筹商结果均按四
舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。
本基金的赎回费率由基金管制东谈主决定，并在招募说明书及基金居品贵寓纲目中列
示。赎回金额为按推行说明的灵验赎回份额乘以当日该类基金份额净值并扣除相
应的用度，赎回金额单元为元。上述筹商结果均按四舍五入方法，保留到极少点
后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。
财产；C 类、E 类份额不收取申购用度。
回基金份额时收取。赎回用度归入基金财产的比例依影相干法律法例设定，具体
见招募说明书的规则，未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续
费。其中，对捏续捏有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并全额
计入基金财产。
体的筹商方法和收费方式由基金管制东谈主根据基金合同的规则笃定，并在招募说明
书中列示。基金管制东谈主不错在基金合同约定的边界内调理费率或收费方式，并将
新的费率或收费方式依照《信息裸露办法》的关联规则在规则媒介上公告。
制，以确保基金估值的刚正性。具体处理原则与操作表率遵从相干法律法例以及
监管部门、自律功令的规则，具体见基金管制东谈主届时的相干公告。
基金份额捏有东谈主无骨子性不利影响的前提下，根据商场情况制定基金促销筹谋，
依期或不依期地开展基金促销行为。在基金促销行为时期，按相干监管部门要求
履行必要手续后，基金管制东谈主不错妥当调低基金销售用度。
七、拒却或暂停申购的情形
发生下列情况时，基金管制东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购恳求：
值。
基金申购的情形。
投资东谈主的申购恳求。
节沐日等稀奇情况，导致基金管制东谈主无法筹商当日基金金钱净值。
能对基金功绩产生负面影响，或发生其他挫伤现存基金份额捏有东谈主利益的情形。
金销售系统、基金登记系统或基金司帐系统无法平淡运行。
格且接纳估值时期仍导致公允价值存在紧要不笃定性时，经与基金托管东谈主协商确
认后，基金管制东谈主应当暂停接受基金申购恳求。
例上限、单个投资东谈主单日或单笔申购金额上限的。
发生上述第 6、10 项之外的暂停申购情形之一且基金管制东谈主决定暂停接受投
资东谈主申购恳求时，基金管制东谈主应当根据关联规则在规则媒介上刊登暂停申购公告。
淌若投资东谈主的申购恳求被沿途或部分拒却的，被拒却的申购款项本金将退还给投
资东谈主。在暂停申购的情况排斥时，基金管制东谈主应实时还原申购业务的办理。发生
上述第 6、10 项情形时，基金管制东谈主不错采取比例说明等方式对该投资东谈主的申购
恳求进行限制，基金管制东谈主有权拒却该等沿途或者部分申购恳求。
八、暂停赎回或降速支付赎回款项的情形
发生下列情形时，基金管制东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回恳求或降速支付赎回
款项：
值。
东谈主合计有必要暂停本基金赎回的情形。
投资东谈主的赎回恳求或降速支付赎回款项。
节沐日等稀奇情况，导致基金管制东谈主无法筹商当日基金金钱净值。
管制东谈主可暂停接受基金份额捏有东谈主的赎回恳求。
格且接纳估值时期仍导致公允价值存在紧要不笃定性时，经与基金托管东谈主协商确
认后，基金管制东谈主应当降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回恳求。
发生上述情形（第 6 项除外）之一且基金管制东谈主决定暂停赎回或降速支付赎
回款项时，基金管制东谈主应按规则报中国证监会备案，已说明的赎回恳求，基金管
理东谈主应足额支付；如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户恳求量占申
请总量的比例分拨给赎回恳求东谈主，未支付部分可宽限支付。若出现上述第 6 项所
述情形，按基金合同的相干条件处理。基金份额捏有东谈主在恳求赎回时可预先采纳
将当日可能未获受理部分赐与袪除。在暂停赎回的情况排斥时，基金管制东谈主应及
时还原赎回业务的办理并公告。
九、无数赎回的情形及处理方式
若本基金单个通达日内的基金份额净赎回恳求(赎回恳求份额总额加上基金
退换中转出恳求份额总额后扣除申购恳求份额总额及基金退换中转入恳求份额
总额后的余额)越过前一通达日的基金总份额的 10%，即合计是发生了无数赎回。
当基金出现无数赎回时，基金管制东谈主不错根据基金其时的金钱组合景色决定
全额赎回、部分宽限赎回或暂停赎回。
（1）全额赎回：当基金管制东谈主合计有技艺支付投资东谈主的沿途赎回恳求时，
按平淡赎回门径践诺。
（2）部分宽限赎回：当基金管制东谈主合计支付投资东谈主的赎回恳求有艰巨或认
为因支付投资东谈主的赎回恳求而进行的财产变现可能会对基金金钱净值变成较大
波动时，基金管制东谈主在当日接受赎回比例不低于上一通达日基金总份额 10%的前
提下，可对其余赎回恳求宽限办理。对于当日的赎回恳求，应当按单个账户赎回
恳求量占赎回恳求总量的比例，笃定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，
投资东谈主在提交赎回恳求时不错采纳宽限赎回或取消赎回。采纳宽限赎回的，将自
动转入下一个通达日不息赎回，直到沿途赎回为止；采纳取消赎回的，当日未获
受理的部分赎回恳求将被袪除。宽限的赎回恳求与下一通达日赎回恳求一并处理，
无优先权并以下一通达日的该类基金份额净值为基础筹商赎回金额，依此类推，
直到沿途赎回为止。如投资东谈主在提交赎回恳求时未作明确采纳，投资东谈主未能赎回
部分作自动宽限赎回处理。部分宽限赎回不受单笔赎回最低份额的限制。
（3）若本基金发生无数赎回且单个通达日内单个基金份额捏有东谈主的赎回申
请越过上一通达日基金总份额的 20%，基金管制东谈主有权先行对该单个基金份额捏
有东谈主超出上一通达日基金总份额的 20%的赎回恳求实施宽限办理，而对该单个基
金份额捏有东谈主 20%以内（含 20%）的赎回恳求，基金管制东谈主根据前段“（1）全
额赎回”或“（2）部分宽限赎回”的约定方式与其他基金份额捏有东谈主的赎回恳求
一并办理。对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回恳求时不错采纳宽限赎回或取
消赎回。采纳宽限赎回的，宽限的赎回恳求将自动转入下一个通达日与下一通达
日其他赎回恳求一并处理，无优先权并以下一通达日该类基金份额净值为基础计
算赎回金额，依此类推，直到沿途赎回为止；采纳取消赎回的，当日未获受理的
部分赎回恳求将被袪除。如投资东谈主在提交赎回恳求时未作明确采纳，投资东谈主未能
赎回部分作自动宽限赎回处理。部分宽限赎回不受单笔赎回最低份额的限制。
（4）暂停赎回：连合 2 个通达日以上(含本数)发生无数赎回，如基金管制
东谈主合计有必要，可暂停接受基金的赎回恳求；如故接受的赎回恳求不错降速支付
赎回款项，但不得越过 20 个职责日，并应当在规则媒介上进行公告。
当发生上述无数赎回并宽限办理时，基金管制东谈主应当通过邮寄、传真或者招
募说明书规则的其他方式（包括但不限于短信、电子邮件或由基金销售机构文书
等方式）在 3 个交往日内文书基金份额捏有东谈主，说明关联处理方法，并按照《信
息裸露办法》的关联规则进行公告。
十、暂停申购或赎回的公告和重新通达申购或赎回的公告
介上刊登暂停公告。
关联规则，在规则媒介上刊登重新通达申购或赎回的公告；也不错根据推行情况
在暂停公告中明确重新通达申购或赎回的时分，届时不再另行发布重新通达的公
告。
十一、基金退换
基金管制东谈主不错根据相干法律法例以及本基金合同的规则决定开办本基金
与基金管制东谈主管制的其他基金之间的退换业务，基金退换不错收取一定的退换费，
相干功令由基金管制东谈主届时根据相干法律法例及本基金合同的规则制定并公告，
并提前示知基金托管东谈主与相干机构。
十二、基金份额的转让
在法律法例允许且条件具备的情况下，且对基金份额捏有东谈主无骨子性不利影
响的前提下，履行相干门径后，基金管制东谈主可受理基金份额捏有东谈主通过中国证监
会认同的交往形势或者其他方式进行份额转让的恳求并由登记机构办理基金份
额的过户登记。基金管制东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额
捏有东谈主应根据基金管制东谈主公告的业务功令办理基金份额转让业务。
十三、基金的非交往过户
基金的非交往过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制践诺等情形
而产生的非交往过户以及登记机构认同、相宜法律法例的其它非交往过户或者按
影相干法律法例或国度有权机关要求的方式进行处理的行动。不论在上述何种情
况下，接受划转的主体必须是照章不错捏有本基金基金份额的投资东谈主。
袭取是指基金份额捏有东谈主升天，其捏有的基金份额由其正当的袭取东谈主袭取；
捐赠指基金份额捏有东谈主将其正当捏有的基金份额捐馈赠福利性质的基金会或社
会团体；司法强制践诺是指司法机构依据告成司法文书将基金份额捏有东谈主捏有的
基金份额强制划转给其他当然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非交往过户必须提供基
金登记机构要求提供的相干贵寓，对于相宜条件的非交往过户恳求按基金登记机
构的规则办理，并按基金登记机构规则的门径收费。
十四、基金的转托管
基金份额捏有东谈主可办理已捏有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金
销售机构不错按照规则的门径收取转托管费。
十五、依期定额投资筹谋
基金管制东谈主不错为投资东谈主理理依期定额投资筹谋，具体功令由基金管制东谈主另
行规则。投资东谈主在办理依期定额投资筹谋时可自行约定每期扣款金额，每期扣款
金额必须不低于基金管制东谈主在相干公告或更新的招募说明书中所规则的依期定
额投资筹谋最低申购金额。
十六、基金份额的冻结、解冻及质押
基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及
登记机构认同、相宜法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，
被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分拨。法律法例
或基金合同另有规则的除外。
在对基金份额捏有东谈主无骨子性不利影响的前提下，履行相干门径后，如相干
法律法例允许基金管制东谈主理理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金管制东谈主
将制定和实施相应的业务功令。
十七、实施侧袋机制时期本基金的申购与赎回
本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书或相干公
告。
第七部分 基金合同当事东谈主及权柄义务
一、基金管制东谈主
（一） 基金管制东谈主简况
称号：祯祥基金管制有限公司
住所：深圳市福田区福田街谈益田路 5033 号祯祥金融中心 34 层
法定代表东谈主：罗春风
修复日历：2011 年 1 月 7 日
批准修复机关及批准修复文号：中国证监会证监许可【2010】1917 号
组织神情：有限背负公司（中外合伙）
注册成本：东谈主民币 130,000 万元
存续期限：捏续筹谋
考虑电话：0755-22623179
（二） 基金管制东谈主的权柄与义务
但不限于：
（1）照章召募资金；
（2）自《基金合同》告成之日起，根据法律法例和《基金合同》寂寥运用
并管制基金财产；
（3）依照《基金合同》收取基金管制费以及法律法例规则或中国证监会批
准的其他用度；
（4）销售基金份额；
（5）按照规则召集基金份额捏有东谈主大会；
（6）依据《基金合同》及关联法律规则监督基金托管东谈主，如合计基金托管
东谈主违抗了《基金合同》及国度关联法律规则，应报告中国证监会和其他监管部门，
并采取必要措施保护基金投资者的利益；
（7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；
（8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的相干行动进行监督和处
理；
（9）担任或寄托其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务
并得回《基金合同》规则的用度；
（10）依据《基金合同》及关联法律规则决定基金收益的分拨决议；
（11）在《基金合同》约定的边界内，拒却或暂停受理申购、赎回与退换申
请；
（12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司愚弄鼓舞权柄，为基金的利
益愚弄因基金财产投资于证券所产生的权柄；
（13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转融
通证券出借业务；
（14）代表基金份额捏有东谈主的利益愚弄因基金财产投资于方针 ETF 所产生
的权柄，基金合同另有约定的除外；
（15）以基金管制东谈主的口头，代表基金份额捏有东谈主的利益愚弄诉讼权柄或者
实施其他法律行动；
（16）采纳、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券、期货经纪商或其他为
基金提供办事的外部机构；
（17）在相宜关联法律、法例的前提下，制订和调理关联基金认购、申购、
赎回、退换、依期定额投资、转托管和非交往过户等业务功令；
（18）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权柄。
但不限于：
（1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自《基金合同》告成之日起，以淳厚信用、严慎接力的原则管制和运
用基金财产；
（4）配备弥漫的具有专科资历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化
的筹谋方式管制和运作基金财产；
（5）建立健全里面风险峻挡、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制，
保证所管制的基金财产和基金管制东谈主的财产互相寂寥，对所管制的不同基金分手
管制，分手记账，进行证券投资；
（6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他关联规则外，不得利用基金财
产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产；
（7）照章接受基金托管东谈主的监督；
（8）采取妥当合理的措施使筹商基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的
方法相宜《基金合同》等法律文献的规则，按关联规则筹商并公告基金净值信息，
笃定基金份额申购、赎回的价钱；
（9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐叙述；
（10）编制季度叙述、中期叙述和年度叙述；
（11）严格按照《基金法》、
《基金合同》过火他关联规则，履行信息裸露及
叙述义务；
（12）保守基金买卖精巧，不显露基金投资筹谋、投资意向等。除《基金法》、
《基金合同》过火他关联规则另有规则外，在基金信息公开裸露前应予守秘，不
向他东谈主显露，但应监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外
部专科参谋人提供办事需要提供的情况除外；
（13）按《基金合同》的约定笃定基金收益分拨决议，实时向基金份额捏有
东谈主分拨基金收益；
（14）按规则受理申购与赎回恳求，实时、足额支付赎回款项；
（15）依据《基金法》、
《基金合同》过火他关联规则召集基金份额捏有东谈主大
会或配合基金托管东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；
（16）按规则保存基金财产管制业务行为的司帐账册、报表、纪录和其他相
关贵寓，保存期限不低于法律法例规则的最低期限；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在规则时分发出，况兼
保证投资者概况按照《基金合同》规则的时分和方式，随时查阅到与基金关联的
公开贵寓，并在支付合理成本的条件下得到关联贵寓的复印件；
（18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的防守、清理、估价、
变现和分拨；
（19）面对斥逐、照章被袪除或者被照章宣告停业时，实时叙述中国证监会
并文书基金托管东谈主；
（20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额捏有东谈主正当
权益时，应当承担抵偿背负，其抵偿背负不因其退任而免除；
（21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》规则履行我方的义务，基
金托管东谈主违抗《基金合同》变成基金财产损失机，基金管制东谈主应为基金份额捏有
东谈主利益向基金托管东谈主追偿；
（22）当基金管制东谈主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理关联基
金事务的行动承担背负；
（23）以基金管制东谈主口头，代表基金份额捏有东谈主利益愚弄诉讼权柄或实施其
他法律行动；
（24）基金管制东谈主在召募时期未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可
告成，基金管制东谈主承担沿途召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利
息在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东谈主；
（25）践诺告成的基金份额捏有东谈主大会的决议；
（26）建立并保存基金份额捏有东谈主名册；
（27）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。
二、基金托管东谈主
（一） 基金托管东谈主简况
称号：中信建投证券股份有限公司
住所：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼
法定代表东谈主：刘成
成赶紧间：2005 年 11 月 02 日
批准修复机关和批准修复文号：证监会、证监机构字2005112 号
组织神情：股份有限公司
注册成本：东谈主民币 775669.4797 万元
存续时期：捏续筹谋
基金托管资历批文及文号：证监许可2015219 号
（二） 基金托管东谈主的权柄与义务
但不限于：
（1）自《基金合同》告成之日起，照章律法例和《基金合同》的规则安全
防守基金财产；
（2）依《基金合同》约定得回基金托管费以及法律法例规则或监管部门批
准的其他用度；
（3）监督基金管制东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管制东谈主有违抗《基
金合同》及国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益变成紧要损失的
情形，应报告中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；
（4）根据相干商场功令，为基金开设资金账户、证券账户和期货账户等投
资所需账户，为基金办理证券、期货交往资金清理；
（5）提议召开或召集基金份额捏有东谈主大会；
（6）在基金管制东谈主更换时，提名新的基金管制东谈主；
（7）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权柄。
但不限于：
（1）以淳厚信用、接力尽责的原则捏有并安全防守基金财产；
（2）修复挑升的基金托管部门，具有相宜要求的营业形势，配备弥漫的、
及格的熟谙基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托劳动宜；
（3）建立健全里面风险峻挡、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制，
确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的
基金财产互相寂寥；对所托管的不同的基金分手成立账户，寂寥核算，分账管制，
保证不同基金之间在账户成立、资金划拨、账册纪录等方面互相寂寥；
（4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他关联规则外，不得利用基金财
产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主托管基金财产；
（5）防守由基金管制东谈主代表基金签订的与基金关联的紧要合同及关联凭证；
（6）按规则开设基金财产的资金账户、证券账户和期货账户等投资所需账
户，按照《基金合同》的约定，根据基金管制东谈主的投资指示，实时办理清理、交
割事宜；
（7）保守基金买卖精巧，除《基金法》、《基金合同》过火他关联规则另有
规则外，在基金信息公开裸露前赐与守秘，不得向他东谈主显露，但应监管机构、司
法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科参谋人提供办事需要提供的
情况除外；
（8）复核、审查基金管制东谈主筹商的基金金钱净值、各种基金份额净值、基
金份额申购、赎回价钱；
（9）办理与基金托管业务行为关联的信息裸露事项；
（10）对基金财务司帐叙述、季度叙述、中期叙述和年度叙述出具认识，说
明基金管制东谈主在各攻击方面的运作是否严格按照《基金合同》的规则进行；淌若
基金管制东谈主有未践诺《基金合同》规则的行动，还应当说明基金托管东谈主是否采取
了妥当的措施；
（11）保存基金托管业务行为的纪录、账册、报表和其他相干贵寓，保存期
限不低于法律法例规则的最低期限；
（12）从基金管制东谈主或其寄托的登记机构处接管并保存基金份额捏有东谈主名册；
（13）按规则制作相干账册并与基金管制东谈主查对；
（14）依据基金管制东谈主的指示或关联规则向基金份额捏有东谈主支付基金收益和
赎回款项；
（15）依据《基金法》、
《基金合同》过火他关联规则，召集基金份额捏有东谈主
大会或配合基金管制东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；
（16）按照法律法例和《基金合同》的规则监督基金管制东谈主的投资运作；
（17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的防守、清理、估价、变现和
分拨；
（18）面对斥逐、照章被袪除或者被照章宣告停业时，实时叙述中国证监会，
并文书基金管制东谈主；
（19）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，欢跃担抵偿背负，其抵偿
背负不因其退任而免除；
（20）按规则监督基金管制东谈主按法律法例和《基金合同》规则履行我方的义
务，基金管制东谈主因违抗《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额捏有东谈主
利益向基金管制东谈主追偿；
（21）践诺告成的基金份额捏有东谈主大会的决议；
（22）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。
三、基金份额捏有东谈主
基金投资者捏有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受，
基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额捏有东谈主和《基
金合同》确当事东谈主，直至其不再捏有本基金的基金份额。基金份额捏有东谈主算作《基
金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。
除法律法例另有规则或基金合同另有约定外，湮灭类别的每份基金份额具有
同等的正当权益。
包括但不限于：
（1）共享基金财产收益；
（2）参与分拨清理后的剩余基金财产；
（3）照章转让或者恳求赎回其捏有的基金份额；
（4）按照规则要求召开基金份额捏有东谈主大会或者召集基金份额捏有东谈主大会；
（5）出席或者委用代表出席基金份额捏有东谈主大会，对基金份额捏有东谈主大会
审议事项愚弄表决权；出席或者委用代表出席方针 ETF 基金份额捏有东谈主大会，
对方针 ETF 基金份额捏有东谈主大会审议事项愚弄表决权。本基金参会份额和票数
按权益登记日本基金所捏有的方针 ETF 份额占本基金金钱的比例折算；
（6）查阅或者复制公开裸露的基金信息贵寓；
（7）监督基金管制东谈主的投资运作；
（8）对基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金办事机构挫伤其正当权益的行动依
法拿告状讼或仲裁；
（9）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权柄。
包括但不限于：
（1）慎重阅读并战胜《基金合同》、招募说明书、基金居品贵寓纲目等信息
裸露文献；
（2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受技艺，自主判断基金的投资
价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；
（3）包涵基金信息裸露，实时愚弄权柄和履行义务；
（4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所规则的用度；
（5）在其捏有的基金份额边界内，承担基金亏欠或者《基金合同》间隔的
有限背负；
（6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东谈主正当权益的行为；
（7）践诺告成的基金份额捏有东谈主大会的决议；
（8）返还在基金交往过程中因任何原因得回的欠妥得利；
（9）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。
第八部分 基金份额捏有东谈主大会
基金份额捏有东谈主大会由基金份额捏有东谈主组成，基金份额捏有东谈主的正当授权代
表有权代表基金份额捏有东谈主出席会议并表决。除法律法例另有规则或基金合同另
有约定外，基金份额捏有东谈主捏有的每一基金份额领有对等的投票权。若将来法律
法例对基金份额捏有东谈主大会另有规则的，以届时灵验的法律法例为准。
鉴于本基金是方针 ETF 的伙同基金，本基金的基金份额捏有东谈主不错凭所捏
有的本基金份额径直参加或者委用代表参加方针 ETF 基金份额捏有东谈主大会并表
决。在筹商参会份额和票数时，本基金的基金份额捏有东谈主捏有的享有表决权的参
会份额数和表决票数为：在方针 ETF 基金份额捏有东谈主大会的权益登记日，本基
金捏有方针 ETF 基金份额的总额乘以该基金份额捏有东谈主所捏有的本基金份额占
本基金总份额的比例，筹商结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。本基金份
额折算为方针 ETF 后的每一参会份额和方针 ETF 的每一参会份额领有对等的投
票权。若本基金启用侧袋机制且特定金钱不包括方针 ETF，则本基金的主袋账户
份额捏有东谈主不错凭捏有的主袋账户份额径直参加或者委用代表参加方针 ETF 基
金份额捏有东谈主大会并表决。
本基金的基金管制东谈主不应以本基金的口头代表本基金的全体基金份额捏有
东谈主以方针 ETF 的基金份额捏有东谈主的身份愚弄表决权，但可接受本基金的特定基
金份额捏有东谈主的寄托以本基金的基金份额捏有东谈主代理东谈主的身份出席方针 ETF 的
基金份额捏有东谈主大会并参与表决。
本基金的基金管制东谈主代表本基金的基金份额捏有东谈主提议召开或召集方针
ETF 基金份额捏有东谈主大会的，须先免除《基金合同》的约定召开本基金的基金份
额捏有东谈主大会，本基金的基金份额捏有东谈主大会决定提议召开或召集方针 ETF 基
金份额捏有东谈主大会的，由本基金基金管制东谈主代表本基金的基金份额捏有东谈主提议召
开或召集方针 ETF 基金份额捏有东谈主大会。
本基金份额捏有东谈主大会暂不设日常机构。在本基金存续期内，根据本基金的
运作需要，基金份额捏有东谈主大会不错增设日常机构，日常机构的修复与运作应当
根据相干法律法例和中国证监会的规则进行。
一、召开事由
或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额捏有东谈主大会：
（1）间隔《基金合同》；
（2）更换基金管制东谈主；
（3）更换基金托管东谈主；
（4）退换基金运作方式；
（5）调理基金管制东谈主、基金托管东谈主的酬金门径或提高销售办事费率；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资方针、边界或策略；
（9）变更基金份额捏有东谈主大会门径；
（10）基金管制东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额捏有东谈主大会；
（11）单独或估量捏有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金
份额捏有东谈主（以基金管制东谈主收到提议当日的基金份额筹商，下同）就湮灭事项书
面要求召开基金份额捏有东谈主大会；
（12）对基金合同当事东谈主权柄和义务产生紧要影响的其他事项；
（13）基金管制东谈主代表本基金的基金份额捏有东谈主提议召开或召集方针 ETF
基金份额捏有东谈主大会；
（14）法律法例、《基金合同》或中国证监会规则的其他应当召开基金份额
捏有东谈主大会的事项。
无骨子性不利影响的前提下，以下情况可由基金管制东谈主和基金托管东谈主协商后修改，
不需召开基金份额捏有东谈主大会：
（1）法律法例要求加多的基金用度的收取；
（2）调理本基金的申购费率、调低赎回费率、销售办事费率或变更收费方
式或调理基金份额类别成立、对基金份额分类办法及功令进行调理；
（3）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
（4）对《基金合同》的修改对基金份额捏有东谈主利益无骨子性不利影响或修
改不触及《基金合同》当事东谈主权柄义务关系发生紧要变化；
（5）基金管制东谈主、登记机构、基金销售机构调理关联认购、申购、赎回、
退换、基金交往、非交往过户、转托管等业务功令；
（6）基金推出新业务或办事；
（7）由于方针 ETF 变更标的指数、变更交往方式、间隔上市或基金合同终
止而变更基金投资方针、边界或策略；
（8）由于方针 ETF 间隔上市或基金合同间隔而变更为径直投资该标的指数
的指数基金；
（9）按照法律法例和《基金合同》规则不需召开基金份额捏有东谈主大会的其
他情形。
二、会议召集东谈主及召集方式
金管制东谈主召集。
提议书面提议。基金管制东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，
并书面示知基金托管东谈主。基金管制东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起
由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并示知基金管制
东谈主，基金管制东谈主应当配合。
求召开基金份额捏有东谈主大会，应当向基金管制东谈主提议书面提议。基金管制东谈主应当
自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知提议提议的基金份额
捏有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管制东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起
金份额捏有东谈主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东谈主提议书面提议。基金托管
东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知提议提议的基
金份额捏有东谈主代表和基金管制东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定
之日起 60 日内召开并示知基金管制东谈主，基金管制东谈主应当配合。
开基金份额捏有东谈主大会，而基金管制东谈主、基金托管东谈主齐不召集的，单独或估量代
表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东谈主有权自行召集，并至少提前
基金管制东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得遏止、打扰。
益登记日。
三、召开基金份额捏有东谈主大会的文书时分、文书内容、文书方式
告。基金份额捏有东谈主大领路知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时分、地点和会议神情；
（2）会议拟审议的事项、议事门径和表决方式；
（3）有权出席基金份额捏有东谈主大会的基金份额捏有东谈主的权益登记日；
（4）授权寄托说明的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代
理灵验期限等）、投递时分和地点；
（5）会务常设考虑东谈主姓名及考虑电话；
（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
（7）召集东谈主需要文书的其他事项。
中说明本次基金份额捏有东谈主大会所采取的具体通信方式、寄托的公证机关过火联
系方式和考虑东谈主、表决认识寄交的截止时分和收取方式。
决认识的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文书基金管制东谈主
到指定地点对表决认识的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额捏有东谈主，则应另行
书面文书基金管制东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决认识的计票进行监督。基金
管制东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决认识的计票进行监督的，不影响表决认识
的计票效用。
四、基金份额捏有东谈主出席会议的方式
基金份额捏有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管
机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主笃定。
代表出席，现场开会时基金管制东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额捏
有东谈主大会，基金管制东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效用。现场开
会同期相宜以下条件时，不错进行基金份额捏有东谈主大会议程：
（1）躬行出席会议者捏有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东谈主
捏有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托说明相宜法律法例、《基金合
同》和会议文书的规则，况兼捏有基金份额的凭证与基金管制东谈主捏有的登记贵寓
相符；
（2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭证自大，
灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基
金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额捏有东谈主大会召开时分的 3
个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额捏有东谈主大会。重新召
集的基金份额捏有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于
本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。
神情或大会公告载明的其他方式在表决截止日昔时投递至召集东谈主指定的地址。通
讯开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。
在同期相宜以下条件时，通信开会的方式视为灵验：
（1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个职责日内连
续公布相干领导性公告；
（2）召集东谈主按基金合同约定文书基金托管东谈主（淌若基金托管东谈主为召集东谈主，
则为基金管制东谈主）到指定地点对表决认识的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托
管东谈主（淌若基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管制东谈主）和公证机关的监督下按照会
议文书规则的方式收取基金份额捏有东谈主的表决认识；基金托管东谈主或基金管制东谈主经
文书不参加收取表决认识的，不影响表决效用；
（3）本东谈主径直出具表决认识或授权他东谈主代表出具表决认识的，基金份额捏
有东谈主所捏有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）；若本东谈主径直出具表决认识或授权他东谈主代表出具表决认识基金份额捏有东谈主所
捏有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告
的基金份额捏有东谈主大会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重
新召集基金份额捏有东谈主大会。重新召集的基金份额捏有东谈主大会应当有代表三分之
一以上（含三分之一）基金份额的捏有东谈主径直出具表决认识或授权他东谈主代表出具
表决认识；
（4）上述第（3）项中径直出具表决认识的基金份额捏有东谈主或受托代表他东谈主
出具表决认识的代理东谈主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具表决认识的
代理东谈主出具的寄托东谈主捏有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托说明符
正当律法例、《基金合同》和会议文书的规则，并与基金登记机构纪录相符。
亦可接纳其他方式授权其代理东谈主出席基金份额捏有东谈主大会，授权方式不错接纳书
面、收集、电话、短信或其他方式，具体方式由会议召集东谈主笃定并在会议文书中
列明；在会议召开方式上，本基金亦可接纳其他非现场方式或者以现场方式与非
现场方式相结合的方式召开基金份额捏有东谈主大会，会议门径比照现场开会和通信
方式开会的门径进行。基金份额捏有东谈主不错接纳书面、收集、电话、短信或其他
方式进行表决，具体方式由会议召集东谈主笃定并在会议文书中列明。
五、议事内容与门径
议事内容为关系基金份额捏有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修
改、决定间隔《基金合同》、更换基金管制东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合
并、法律法例及《基金合同》规则的其他事项以及会议召集东谈主合计需提交基金份
额捏有东谈主大会辩论的其他事项。
基金份额捏有东谈主大会的召集东谈主发出召集会议的文书后，对原有提案的修改应
当在基金份额捏有东谈主大会召开前实时公告。
基金份额捏有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。
（1）现场开会
在现场开会的方式下，领先由大会主捏东谈主按照下列第七条规则门径笃定和公
布监票东谈主，然后由大会主捏东谈主宣读提案，经辩论后进行表决，并形成大会决议。
大会主捏东谈主为基金管制东谈主授权出席会议的代表，在基金管制东谈主授权代表未能主捏
大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主捏；淌若基金管制东谈主授权
代表和基金托管东谈主授权代表均未能主捏大会，则由出席大会的基金份额捏有东谈主和
代理东谈主所捏表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额捏有东谈主算作该
次基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主。基金管制东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主捏基金
份额捏有东谈主大会，不影响基金份额捏有东谈主大会作出的决议的效用。
会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名
（或单元称号）、身份说明文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、寄托东谈主
姓名（或单元称号）和考虑方式等事项。
（2）通信开会
在通信开会的情况下，领先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文书的表决
截止日历后 2 个职责日内在公证机关监督下由召集东谈主统计沿途灵验表决，在公证
机关监督下形成决议。
六、表决
基金份额捏有东谈主所捏每份基金份额有一票表决权。
基金份额捏有东谈主大会决议分为一般决议和特地决议：
决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所规则的须以
特地决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。
表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例另有规则或基
金合同另有约定外，退换基金运作方式、更换基金管制东谈主或者基金托管东谈主、间隔
《基金合同》、本基金与其他基金合并以特地决议通过方为灵验。
基金份额捏有东谈主大会采取记名方式进行投票表决。
采取通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背笔听说明，不然提交
相宜会议文书中规则的说明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头
相宜会议文书规则的表决认识视为灵验表决，表决认识粗略不清或互相矛盾的视
为弃权表决，但应当计入出具表决认识的基金份额捏有东谈主所代表的基金份额总额。
基金份额捏有东谈主大会的各项提案或湮灭项提案内比肩的各项议题应当分开
审议、逐项表决。
七、计票
（1）如大会由基金管制东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额捏有东谈主大会的主捏
东谈主应当在会议启动后秘书在出席会议的基金份额捏有东谈主和代理东谈主中选举两名基
金份额捏有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基
金份额捏有东谈主自行召集或大会固然由基金管制东谈主或基金托管东谈主召集，可是基金管
理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主应当在会议启动
后秘书在出席会议的基金份额捏有东谈主中选举三名基金份额捏有东谈主代表担任监票
东谈主。基金管制东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效用。
（2）监票东谈主应当在基金份额捏有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主捏东谈主当
场公布计票结果。
（3）淌若会议主捏东谈主或基金份额捏有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有异
议，不错在秘书表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘货。监票东谈主应当进行
重新盘货，重新盘货以一次为限。重新盘货后，大会主捏东谈主应当马上公布重新清
点结果。
（4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管制东谈主或基金托管东谈主拒不出席
大会的，不影响计票的效用。
在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金
托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管制东谈主授权代表）的监督下进
行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管制东谈主或基金托管东谈主拒派代
表对表决认识的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。
八、告成与公告
基金份额捏有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会
备案。
基金份额捏有东谈主大会的决议自表决通过之日起告成。
基金份额捏有东谈主大会决议自告成之日起 2 日内在规则媒介上公告。淌若接纳
通信方式进行表决，在公告基金份额捏有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公
证机构、公证员姓名等一同公告。
基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主应当践诺告成的基金份额捏有东谈主
大会的决议。告成的基金份额捏有东谈主大会决议对全体基金份额捏有东谈主、基金管制
东谈主、基金托管东谈主均有不休力。
九、实施侧袋机制时期基金份额捏有东谈主大会的稀奇约定
若本基金实施侧袋机制，则相干基金份额或表决权的比例指主袋份额捏有东谈主
和侧袋份额捏有东谈主分手捏有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例，但若相干
基金份额捏有东谈主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额捏有东谈主
捏有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例：
基金份额 10%以上（含 10%）；
记日相干基金份额的二分之一（含二分之一）；
捏有东谈主所捏有的基金份额不小于在权益登记日相干基金份额的二分之一（含二分
之一）；
于在权益登记日相干基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额捏有东谈主大
会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额捏有
东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）相干基金份额的捏有东谈主参与或授
权他东谈主参与基金份额捏有东谈主大会投票；
（含 50%）选举产生又名基金份额捏有东谈主算作该次基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主；
之一以上（含二分之一）通过；
分之二以上（含三分之二）通过。
侧袋机制实施时期，基金份额捏有东谈主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户
的，应分手由主袋账户、侧袋账户的基金份额捏有东谈主进行表决，湮灭主侧袋账户
内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份
额无表决权。
侧袋机制实施时期，对于基金份额捏有东谈主大会的相干规则以本节稀奇约定内
容为准，本节莫得规则的适用上文相干约定。
十、本部分对于基金份额捏有东谈主大会召开事由、召开条件、议事门径、表决
条件等规则，但凡径直援用法律法例或监管功令的部分，如将来法律法例或监管
功令修改导致相干内容被取消或变更的或法律法例加多新的捏有东谈主大会机制的，
基金管制东谈主提前公告后，可径直对本部安分容进行修改和调理或补充，无需召开
基金份额捏有东谈主大会审议。
第九部分 基金管制东谈主、基金托管东谈主的更换条件和门径
一、基金管制东谈主和基金托管东谈主职责间隔的情形
（一） 基金管制东谈主职责间隔的情形
有下列情形之一的，基金管制东谈主职责间隔：
（二） 基金托管东谈主职责间隔的情形
有下列情形之一的，基金托管东谈主职责间隔：
二、基金管制东谈主和基金托管东谈主的更换门径
（一） 基金管制东谈主的更换门径
的基金管制东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额捏有东谈主所捏表决权的三
分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起告成；
金管制东谈主；
捏有东谈主大会决议告成后 2 日内在规则媒介公告；
贵寓，实时向临时基金管制东谈主或新任基金管制东谈主理理基金管制业务的嘱咐手续，
临时基金管制东谈主或新任基金管制东谈主应实时接管。新任基金管制东谈主或临时基金管制
东谈主应与基金托管东谈主查对基金金钱总值和净值；
东谈主民共和国证券法》规则的司帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果予
以公告，同期报中国证监会备案，审计用度在基金财产中列支；
应按其要求替换或删除基金称号中与原基金管制东谈主关联的称号字样。
（二） 基金托管东谈主的更换门径
的基金托管东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额捏有东谈主所捏表决权的三
分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起告成；
金托管东谈主；
捏有东谈主大会决议告成后 2 日内在规则媒介公告；
基金托管业务贵寓，实时向新任基金托管东谈主或者临时基金托管东谈主理理基金财产和
基金托管业务的嘱咐手续，新任基金托管东谈主或者临时基金托管东谈主应当实时接管。
新任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主应与基金管制东谈主查对基金金钱总值和净值；
东谈主民共和国证券法》规则的司帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果予
以公告，同期报中国证监会备案，审计用度在基金财产中列支。
（三）基金管制东谈主与基金托管东谈主同期更换的条件和门径
总份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东谈主提名新的基金管制东谈主和基金托管
东谈主；
管东谈主的基金份额捏有东谈主大会决议告成后 2 日内在规则媒介上联合公告。
三、新任基金管制东谈主或临时基金管制东谈主接管基金管制业务，或新任基金托管
东谈主或临时基金托管东谈主接管基金财产和基金托管业务前，原基金管制东谈主或原基金托
管东谈主应依据法律法例和基金合同的规则不息履行相干职责，并保证不作念出对基金
份额捏有东谈主的利益变成挫伤的行动。原基金管制东谈主或原基金托管东谈主在不息履行相
关职责时期，仍有权按照本基金合同的规则收取基金管制费或基金托管费。
四、本部分对于基金管制东谈主、基金托管东谈主更换条件和门径的约定，但凡径直
援用法律法例或监管功令的部分，如将来法律法例或监管功令修改导致相干内容
被取消或变更的，基金管制东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可径直对相
应内容进行修改和调理，无需召开基金份额捏有东谈主大会审议。
第十部分 基金的托管
基金托管东谈主和基金管制东谈主按照《基金法》、
《基金合同》过火他关联规则矍铄
托管左券。
矍铄托管左券的目的是明确基金托管东谈主与基金管制东谈主之间在基金财产的保
管、投资运作、净值筹商、收益分拨、信息裸露及互相监督等相做事宜中的权柄
义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额捏有东谈主的正当权益。
第十一部分 基金份额的登记
一、基金份额的登记业务
本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、清理和结算业务，具体内容
包括投资东谈主基金账户的建立和管制、基金份额登记、基金销售业务的说明、清理
和结算、代理披发红利、建立并防守基金份额捏有东谈主名册和办理非交往过户等。
二、基金登记业务办理机构
本基金的登记业务由基金管制东谈主或基金管制东谈主寄托的其他相宜条件的机构
办理。基金管制东谈主寄托其他机构办理本基金登记业务的，应与代理东谈主签订寄托代
理左券，以明确基金管制东谈主和代理机构在投资者基金账户管制、基金份额登记、
清理及基金交往说明、披发红利、建立并防守基金份额捏有东谈主名册等事宜中的权
利和义务，保护基金份额捏有东谈主的正当权益。
三、基金登记机构的权柄
基金登记机构享有以下权柄：
关规则于启动实施前在规则媒介上公告；
四、基金登记机构的义务
基金登记机构承担以下义务：
务；
细等数据备份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得
少于 20 年，法律法例另有规则的从其规则；
投资者或基金带来的损失，须承担相应的抵偿背负，但司法强制查验情形及法律
法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他情形除外；
其他必要的办事；
第十二部分 基金的投资
一、投资方针
本基金通过投资于方针 ETF，素雅追踪标的指数，追求与功绩比拟基准同样
的文书。
二、投资边界
本基金主要投资于方针 ETF 基金份额、标的指数成份股和备选成份股（含
存托凭证，下同）。为更好地终了投资方针，本基金还可投资于非成份股（包括
主板、创业板、其他经中国证监会允许投资的股票及存托凭证、其他港股通标的
股票）、繁衍器具（股指期货、国债期货、股票期权）、债券（包括国债、央行票
据、金融债券、企业债券、公司债券、次级债券、可退换债券、分离交往可退换
债券、可交换债券、中期单子、短期融资券、超短期融资券、地方政府债券、政
府支捏机构债券、政府支捏债券过火他中国证监会允许投资的债券）、金钱支捏
证券、信用繁衍品、债券回购、货币商场器具、银行进款（左券进款、文书进款
以及依期进款等）、同行存单、现款以及法律法例或中国证监会允许基金投资的
其他金融器具（但须相宜中国证监会的相干规则）。
如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东谈主在履行妥当
门径后，不错将其纳入投资边界。
本基金将根据法律的规则参与融资及转融通证券出借业务。
本基金的投资组合比例为：本基金投资于方针 ETF 的比例不低于基金金钱
净值的 90%；本基金每个交往日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约
需缴纳的交往保证金后，捏有现款或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资
产净值的 5%。其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
淌若法律法例或中国证监会允许基金变更投资品种的投资比例限制，基金管
理东谈主在履行妥当门径后，不错调理上述投资品种的投资比例。
三、投资策略
本基金以方针 ETF 算作其主要投资标的，便捷特定的客户群通过本基金投
资方针 ETF。本基金并不参与方针 ETF 的管制。在平淡商场情况下，本基金力
争净值增长率与功绩比拟基准之间的日均追踪偏离度实足值不越过 0.35%，年跟
踪障碍不越过 4%。如因指数编制功令调理或其他成分导致追踪偏离度和追踪误
差越过上述边界，基金管制东谈主应采取合理措施幸免追踪偏离度、追踪障碍进一步
扩大。
为终了素雅追踪标的指数的投资方针，本基金主要投资于方针 ETF 基金份
额、标的指数成份股、备选成份股，并将以不低于基金金钱净值 90%的金钱投资
于方针 ETF。为更好地终了投资方针，本基金还可投资于非成份股、债券、货币
商场器具、繁衍器具、信用繁衍品、银行进款、同行存单、金钱支捏证券、债券
回购、现款金钱以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具，但须
相宜中国证监会的相干规则。
本基金投资方针 ETF 有如下两种方式：
（1）申购和赎回：方针 ETF 通达申购赎回后，按照方针 ETF 法律文献约定
的方式申赎方针 ETF。
（2）二级商场方式：方针 ETF 上市交往后，在二级商场进行方针 ETF 基金
份额的交往。
当方针 ETF 申购、赎回或交往模式进行了变更或调理，本基金也将作相应
的变更或调理，无用召开基金份额捏有东谈主大会。
在投资运作过程中，本基金将在轮廓探究合规、风险、恶果、成本等成分的
基础上，决定接纳一级商场申赎的方式或二级商场交往的方式进行方针 ETF 的
买卖。
本基金对于标的指数成份股和备选成份股部分的投资，接纳被迫式指数化投
资的方法进行日常管制。但在因稀奇情况（如流动性不及等）导致无法得回弥漫
数目的股票时，基金管制东谈主将搭配使用其他合理方法进行妥当的替代。
本基金运作过程中，当标的指数成份股发生显著负面事件面对退市，且指数
编制机构暂未作出调理的，基金管制东谈主应当按照捏有东谈主利益优先的原则，履行内
部决策门径后实时对相干成份股进行调理。
对于存托凭证投资，本基金将在深远研究的基础上，通过定性分析和定量分
析相结合的方式，精选出具有比拟上风的存托凭证。
本基金密切包涵国表里宏不雅经济走势与我国财政、货币战略动向，瞻望异日
利率变动走势，从上至下地笃定投资组合久期，并结合信用分析等从下到上的个
券采纳方法构建债券投资组合，竖立概况提供结识收益的债券金钱。在具体投资
操作中，接纳骑乘操作、放大操作、换券操作等无邪各种的操作方式，获取逾额
的投资收益。
本基金以套期保值为目的，根据风险管制的原则，参与股指期货交往。投资
原则为有于基金金钱升值，阻挡着落风险终了保值和锁定收益。
基金管制东谈主将充分探究股指期货的收益性、流动性及风险性特征，运用股指
期货对冲系统性风险、对冲稀奇情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用
金融繁衍品的杠杆作用，以达到裁减投资组合的举座风险的目的。
本基金参与国债期货的投资应相宜基金合同规则的投资策略和投资方针。本
基金以套期保值为目的，根据风险管制的原则，在风险可控的前提下，投资于国
债期货合约，灵验管制投资组合的系统性风险，积极改善组合的风险收益特征。
本基金将按照风险管制的原则，以套期保值为主要目的参与股票期权交往。
本基金将结合投资方针、比例限制、风险收益特征以及法律法例的相干戒指和要
求，笃定参与股票期权交往的投资时机和投资比例。
若相干法律法例发生变化时，基金管制东谈主股票期权投资管制从其最新规则，
以相宜上述法律法例和监管要求的变化。异日如法律法例或监管机构允许基金投
资其他期权品种，本基金将在履行妥当门径后，纳入投资边界并制定相应投资策
略。
金钱支捏证券投资要道在于对基础金钱质地及异日现款流的分析，本基金将
在国内金钱证券化居品具体战略框架下，接纳基本面分析和数目化模子相结合，
对个券进行风险分析和价值评估后进行投资。本基金将严格阻挡金钱支捏证券的
总体投资限制并进行分布投资，以裁减流动性风险。
本基金在进行信用繁衍品投资时，将根据风险管制原则，以风险对冲为目的，
通过对宏不雅经济周期、行业景气度、刊行主体禀赋和信用繁衍品商场的研究，运
用繁衍品订价模子对其进行合理订价。基金管制东谈主将充分探究信用繁衍品的收益
性、流动性及风险性特征，运用信用繁衍品妥当投资风险收益比拟高的债券，以
达到分布信用风险、提高金钱流动性、增强组合收益的目的。
可退换债券和可交换债券兼具权益类证券与固定收益类证券的特点，本基金
将采纳正股基本面优良，具有较高高潮后劲的可退换债券和可交换债券进行投资，
并轮廓研究此类含权债券的纯债价值和转股价值，纯债价值方面轮廓探究票面利
率、久期、信用禀赋、刊行主体财务景色及公司治理等成分；转股价值方面仔细
开展对正股的价值分析，包括估值水平、盈利技艺及异日盈利预期。此外还需结
合对含权条件的研究，轮廓判断内含期权的价值。
本基金还不错参与融资及转融通证券出借业务。本基金参与融资业务，将综
合探究融资成本、保证金比例、冲抵保证金证券折算率、信用禀赋等条件，采纳
合适的交往敌手方。同期，在保险基金投资组合充足流动性以及灵验阻挡融资杠
杆风险的前提下，笃定融资比例。为更好地终了投资方针，在加强风险贯注并遵
守审慎原则的前提下，本基金可根据投资管制的需要参与转融通证券出借业务。
本基金将在分析商场情况、投资者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证
券流动本性况等成分的基础上，合理笃定出借证券的边界、期限和比例。
今后，跟着证券商场的发展、金融器具的丰富和交往方式的转换等，基金还
将积极寻求其他投资契机，如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，
本基金将在履行妥当门径后，将其纳入投资边界以丰富组合投资策略。
四、投资限制
基金的投资组合应遵从以下限制：
（1）本基金投资于方针 ETF 的比例不低于基金金钱净值的 90%；
（2）每个交往日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的
交往保证金后，现款或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金金钱
净值的 5％。其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
（3）本基金插足寰宇银行间同行商场进行债券回购的最恒久限为 1 年，债
券回购到期后不得延期；
（4）本基金投资于湮灭原始权益东谈主的各种金钱支捏证券的比例，不得越过
基金金钱净值的 10%；
（5）本基金捏有的沿途金钱支捏证券，其市值不得越过基金金钱净值的 20%；
（6）本基金捏有的湮灭（指湮灭信用级别）金钱支捏证券的比例，不得超
过该金钱支捏证券限制的 10%；
（7）本基金管制东谈主管制的沿途基金投资于湮灭原始权益东谈主的各种金钱支捏
证券，不得越过其各种金钱支捏证券估量限制的 10%；
（8）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的金钱支捏证
券。基金捏有金钱支捏证券时期，淌若其信用等第下降、不再相宜投资门径，应
在评级叙述发布之日起 3 个月内赐与沿途卖出；
（9）基金金钱总值不得越过基金金钱净值的 140%；
（10）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交往对
手开展逆回购交往的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资边界
保捏一致；
（11）本基金主动投资于流动性受限金钱的市值估量不得越过本基金金钱净
值的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金管制东谈主之
外的成分致使基金不相宜该比例限制的，基金管制东谈主不得主动新增流动性受限资
产的投资；
（12）在职何交往日日终，捏有的买入国债期货合约价值，不得越过基金资
产净值的 15%；在职何交往日日终，捏有的买入股指期货、国债期货合约价值与
有价证券市值之和，不得越过基金金钱净值的 100%，其中，有价证券指方针 ETF、
股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、金钱支捏证券、买入返售金
融金钱（不含质押式回购）等；在职何交往日日终，捏有的卖放洋债期货合约价
值不得越过基金捏有的债券总市值的 30%；本基金所捏有的债券（不含到期日在
一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，估量（轧差筹商）
应当相宜基金合同对于债券投资比例的关联约定；在职何交往日内交往（不包括
平仓）的国债期货合约的成交金额不得越过上一交往日基金金钱净值的 30%；
（13）若本基金参与股指期货交往的，在职何交往日日终，捏有的买入股指
期货合约价值，不得越过基金金钱净值的 10%；在职何交往日日终，捏有的买入
股指期货、国债期货合约价值与有价证券市值之和，不得越过基金金钱净值的
府债券）、金钱支捏证券、买入返售金融金钱（不含质押式回购）等；在职何交
易日日终，捏有的卖出期货合约价值不得越过基金捏有的股票总市值的 20%；在
任何交往日内交往（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得越过上一交往
日基金金钱净值的 20%；所捏有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合
计（轧差筹商）应当相宜基金合同对于股票投资比例的关联约定；
（14）本基金参与股票期权交往的，应当相宜下列要求：基金因未平仓的期
权合约支付和收取的权柄金总额不得越过基金金钱净值的 10%；开仓卖出认购期
权的，应捏有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应捏有合约行权所需的全额
现款或交往所功令认同的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面
值不得越过基金金钱净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数筹商；
（15）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不越过本基金的总
金钱，本基金所申报的股票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；
（16）本基金不捏有具有信用保护卖方属性的信用繁衍品，本基金投资的信
用繁衍品口头本金不得越过本基金中对应受保护债券面值的 100%，投资于湮灭
信用保护卖方的各种信用繁衍品口头本金估量不得越过基金金钱净值的 10%；因
证券商场波动、期货商场波动、证券刊行东谈主合并、基金限制变动等基金管制东谈主之
外的成分致使基金投资比例不相宜上述规则投资比例的，基金管制东谈主应当在 3
个月内进行调理；
（17）本基金参与融资的，每个交往日日终，本基金捏有的融资买入股票与
其他有价证券市值之和，不得越过基金金钱净值的 95%；
（18）本基金参与转融通证券出借业务的，应当相宜下列要求：最近 6 个月
内日均基金金钱净值不得低于 2 亿元；参与转融通证券出借业务的金钱不得越过
基金金钱净值的 30%，其中出借期限在 10 个交往日以上的出借证券应纳入《流
动性风险管制规则》所述的流动性受限金钱的边界；参与转融通证券出借业务的
单只证券不得越过基金捏有该证券总量的 50%；证券出借的平均剩余期限不得超
过 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均筹商；因证券商场波动、证券刊行东谈主
合并、基金限制变动等基金管制东谈主之外的成分致使基金投资不相宜本条规则的，
基金管制东谈主不得新增出借业务；
（19）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交往的股票践诺，与境
内上市交往的股票合并筹商；
（20）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除上述第（1）、（2）、（8）、（10）、（11）、（16）、（18）项外，因证券、期货
商场波动、证券刊行东谈主合并、基金限制变动、标的指数成份股调理、标的指数成
份股流动性限制、方针 ETF 暂停申购、赎回或二级商场交往停牌或交收延长等
基金管制东谈主之外的原因导致的投资比例不相宜上述约定的比例，基金管制东谈主应在
商场波动、证券刊行东谈主合并、基金限制变动、标的指数成份股调理、标的指数成
份股流动性限制、方针 ETF 暂停申购、赎回或二级商场交往停牌或交收延长等
基金管制东谈主之外的成分致使基金投资比例不相宜第（1）项规则的比例，基金管
理东谈主应当在 20 个交往日内进行调理。法律法例或监管部门另有规则的，从其规
定。法律法例另有规则的，从其规则。
基金管制东谈主应当自基金合同告成之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的关联约定。在上述时期内，本基金的投资边界、投资策略应当相宜
基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同告成之日
起启动。
淌若法律法例对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规则为准。
法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管制东谈主在履行妥当程
序后，则本基金投资不再受相干限制。
为进展基金份额捏有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：
（1）承销证券；
（2）违抗规则向他东谈主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无尽背负的投资；
（4）买卖除方针 ETF 之外的其他基金份额，可是法律法例或中国证监会另
有规则的除外；
（5）向其基金管制东谈主、基金托管东谈主出资；
（6）从事内幕交往、主管证券交往价钱过火他不方正的证券交往行为；
（7）法律、行政法例和中国证监会规则谢却的其他行为。
基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主过火控股鼓舞、推行
阻挡东谈主或者与其有紧要蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或
者从事其他紧要关联交往的，应当相宜基金的投资方针和投资策略，遵从基金份
额捏有东谈主利益优先原则，贯注利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按
照商场刚正合理价钱践诺。相干交往必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律
法例赐与裸露。紧要关联交往应提交基金管制东谈主董事会审议，并经过三分之二以
上的寂寥董事通过。基金管制东谈主董事会应至少每半年对关联交旧事项进行审查。
法律、行政法例或监管部门取消或变更上述谢却性规则，如适用于本基金，
基金管制东谈主在履行妥当门径后，则本基金投资不再受相干限制或按变更后的规则
践诺。
五、功绩比拟基准
中证港股通医药卫生轮廓指数（经汇率调理）收益率×95%+银行活期进款利
率（税后）×5%。
本基金通过主要投资于方针 ETF，素雅追踪标的指数。因此，该指数概况较
好地反应本基金的投资策略，概况较为客不雅地反应本基金的风险收益特征。
异日若出现标的指数不相宜要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之
外的成分致使标的指数不相宜要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基
金管制东谈主应当自该情形发生之日起十个职责日内向中国证监会叙述并提议贬责
决议，如更换基金标的指数、退换运作方式、与其他基金合并、或者间隔基金合
同等，在 6 个月内召集基金份额捏有东谈主大会进行表决，基金份额捏有东谈主大会未成
功召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同间隔，但下文“方针 ETF 发生
相干变更情形时的处理”另有约定的除外。
自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至贬责决议确依时期，基金管制
东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个交往日的指数信息遵从基金份额捏有东谈主
利益优先原则支捏基金投资运作。
六、风险收益特征
本基金的方针 ETF 为股票型基金，其恒久平均风险和预期收益水平高于混
合型基金、债券型基金与货币商场基金。本基金为 ETF 伙同基金，通过投资于
方针 ETF 追踪标的指数阐发，具有与标的指数以及标的指数所代表的证券商场
同样的风险收益特征。
七、基金管制东谈主代表基金愚弄鼓舞或债权东谈主权柄的处理原则及方法
护基金份额捏有东谈主的利益；
东谈主牟取任何欠妥利益。
八、方针 ETF 发生相干变更情形时的处理
方针 ETF 出现下述情形之一的，本基金将由投资于方针 ETF 的伙同基金变
更为径直投资该标的指数的指数基金，以上事项无用基金份额捏有东谈主大会审议；
若届时本基金管制东谈主已有追踪该标的指数的指数基金，则本基金将本着进展投资
东谈主正当权益的原则，履行妥当的门径后中式其他合适的指数算作标的指数。相应
地，本基金基金合同中将删除对于方针 ETF 的表述部分，或将变更标的指数，
届时将由基金管制东谈主另行公告。
管制东谈主相通的除外）；
若方针 ETF 变更标的指数，本基金将相应变更标的指数且不息投资于该目
标 ETF。但方针 ETF 召开基金份额捏有东谈主大会审议变更方针 ETF 标的指数事项
的，本基金的基金份额捏有东谈主可出席方针 ETF 基金份额捏有东谈主大会并进行表决，
方针 ETF 基金份额捏有东谈主大会审议通过变更标的指数事项的，本基金可不召开
基金份额捏有东谈主大会相应变更标的指数并仍为该方针 ETF 的伙同基金。
九、侧袋机制的实施和投资运作安排
当基金捏有特定金钱且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大戒指保护基金
份额捏有东谈主利益的原则，基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并考虑司帐师事
务所认识后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金
份额捏有东谈主大会审议。
侧袋机制实施时期，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业
绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。
侧袋账户的实施条件、实施门径、运作安排、投资安排、特定金钱的处置变
现和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见招募说明书的规则。
第十三部分 基金的财产
一、基金金钱总值
基金金钱总值是指基金领有的方针 ETF 份额、各种有价证券、银行进款本
息、基金应收款项过火他金钱的价值总和。
二、基金金钱净值
基金金钱净值是指基金金钱总值减去基金欠债后的价值。
三、基金财产的账户
基金托管东谈主根据相干法律法例、表率性文献为本基金开立资金账户、证券账
户和期货账户等投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管制东谈主、
基金托管东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账
户相寂寥。
四、基金财产的防守和刑事背负
本基金财产寂寥于基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基
金托管东谈主防守。基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自
有的财产承担其自身的法律背负，其债权东谈主不得对本基金财产愚弄请求冻结、扣
押或其他权柄。除照章律法例和《基金合同》的规则刑事背负外，基金财产不得被处
分。
基金管制东谈主、基金托管东谈主因照章斥逐、被照章袪除或者被照章宣告停业等原
因进行清理的，基金财产不属于其清迎接产。基金管制东谈主管制运作基金财产所产
生的债权，不得与其固有金钱产生的债务互相抵销；基金管制东谈主管制运作不同基
金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。非因基金财产本人承担的债务，
不得对基金财产强制践诺。
第十四部分 基金金钱估值
一、估值日
本基金的估值日为本基金相干的证券、期货交往形势的交往日以及国度法律
法例规则需要对外裸露基金净值的非交往日。
二、估值对象
基金所领有的方针 ETF 份额、股票、国债期货、股指期货、股票期权、债
券、金钱支捏证券、信用繁衍品合约和银行进款本息、应收款项、其它投资等资
产及欠债。
三、估值原则
基金管制东谈主在笃定相干金融金钱和金融欠债的公允价值时，应相宜《企业会
计准则》、监管部门关联规则。
有报价的，除司帐准则规则的例外情况外，应将该报价不加调理地应用于该金钱
或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交往日后未发生影响公允价值计量
的紧要事件的，应接纳最近交往日的报价笃定公允价值。有充足笔据标明估值日
或最近交往日的报价不可实在反应公允价值的，应报答价进行调理，笃定公允价
值。
与上述投资品种相通，但具有不同特征的，应以相通金钱或欠债的公允价值
为基础，并在估值时期中探究不同特征成分的影响。特征是指对金钱出售或使用
的限制等，淌若该限制是针对金钱捏有者的，那么在估值时期中不应将该限制作
为特征探究。此外，基金管制东谈主不应试虑因其多量捏有相干金钱或欠债所产生的
溢价或折价。
利用数据和其他信息支捏的估值时期笃定公允价值。接纳估值时期笃定公允价值
时，应优先使用可不雅察输入值，只须在无法取得相干金钱或欠债可不雅察输入值或
取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。
使潜在估值调理对前一估值日的基金金钱净值的影响在 0.25%以上的，应酬估值
进行调理并笃定公允价值。
四、估值方法
本基金投资的方针 ETF 份额以其估值日基金份额净值估值。
（1）交往所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交往所挂牌
的市价（收盘价）估值；估值日无交往的，且最近交往日后经济环境未发生紧要
变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交往日的市价
（收盘价）估值；如最近交往日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生
影响证券价钱的紧要事件的，可参考肖似投资品种的现行市价及紧要变化成分，
调理最近交往市价，笃定公允价钱；本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内
上市交往的股票践诺；
（2）交往所上市交往或挂牌转让的不含权固定收益品种，中式估值日第三
方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；
（3）交往所上市交往或挂牌转让的含权固定收益品种，中式估值日第三方
估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价进行估值；
（4）交往所上市交往的可退换债券以逐日收盘价算作估值全价；
（5）交往所上市不存在活跃商场的有价证券，接纳估值时期笃定公允价值。
交往所商场挂牌转让的金钱支捏证券，接纳估值时期笃定公允价值；
（6）对在交往所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的
情况下，应以活跃商场上未经调理的报价算作估值日的公允价值；对于活跃商场
报价未能代表估值日公允价值的情况下，应酬商场报价进行调理以说明估值日的
公允价值；对于不存在商场行为或商场行为很少的情况下，应接纳估值时期笃定
其公允价值。
（1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交往所挂牌
的湮灭股票的估值方法估值；该日无交往的，以最近一日的市价（收盘价）估值；
（2）初次公开辟行未上市的股票、债券，接纳估值时期笃定公允价值，在
估值时期难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；
（3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开辟行股票、
初次公开辟行股票时公司鼓舞公开辟售股份、通过大量交往取得的带限售期的股
票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交往中的质押券等畅通受限股票，按监
管机构或行业协会关联规则笃定公允价值。
的相应品种当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第
三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于含
投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未愚弄回售权的
按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间商场未上市，且第三方估值机构
未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存在显著各异，未上市期
间商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。
定的第三方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。
算价的，且最近交往日后经济环境未发生紧要变化的，接纳最近交往日结算价估
值。
值。
东谈主照章应当承担的估值背负不因寄托而免除；选用的第三方估值机构未提供估值
价钱的，依照关联法律法例及《企业司帐准则》要求接纳合理估值时期笃定公允
价值。
会的相干规则进行估值。
金管制东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。
确保基金估值的刚正性。
按国度最新规则估值。
如基金管制东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、程
序及相干法律法例的规则或者未能充分进展基金份额捏有东谈主利益时，应立即文书
对方，共同查明原因，两边协商贬责。
根据关联法律法例，基金金钱净值筹商和基金司帐核算的义务由基金管制东谈主
承担。本基金的基金司帐背负方由基金管制东谈主担任，因此，就与本基金关联的会
计问题，如经相干各方在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的认识，按照
基金管制东谈主对基金净值信息的筹商结果对外赐与公布。
五、估值门径
日该类基金份额的余额数目筹商。本基金各种基金份额净值筹商，均精准到
值精度济急调理机制。国度另有规则的，从其规则。
基金管制东谈主应每个估值日筹商基金金钱净值及各种基金份额净值，并按规则
进行公告。
或本基金合同的规则暂停估值时除外。基金管制东谈主每个估值日对基金金钱估值后，
将各种基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管
理东谈主按约定对外公布。
六、估值作假的处理
基金管制东谈主和基金托管东谈主将采取必要、妥当、合理的措施确保基金金钱估值
的准确性、实时性。当任一类基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生
估值作假时，视为该类基金份额净值作假。
本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：
本基金运作过程中，淌若由于基金管制东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销
售机构、或投资东谈主自身的差错变成估值作假，导致其他当事东谈主遇到损失的，差错
的背负东谈主应当对由于该估值作假遇到损欠妥事东谈主（“受损方”）的径直损失按下述
“估值作假处理原则”给予抵偿，承担抵偿背负。
上述估值作假的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数
据筹商差错、系统故障差错、下达指示差错等。
（1）估值作假已发生，但尚未给当事东谈主变成损失机，估值作假背负方应及
时合营各方，实时进行转换，因转换估值作假发生的用度由估值作假背负方承担；
由于估值作假背负方未实时转换已产生的估值作假，给当事东谈主变成损失的，由估
值作假背负方对径直损失承担抵偿背负；若估值作假背负方如故积极合营，况兼
有协助义务确当事东谈主有弥漫的时分进行转换而未转换，则其应当承担相应抵偿责
任。估值作假背负方应酬转换的情况向关联当事东谈主进行说明，确保估值作假已得
到转换。
（2）估值作假的背负方对关联当事东谈主的径直损失负责，不合波折损失负责，
况兼仅对估值作假的关联径直当事东谈主负责，不合第三方负责。
（3）因估值作假而得回欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。
但估值作假背负方仍应酬估值作假负责。淌若由于得回欠妥得利确当事东谈主不返还
或不沿途返还欠妥得利变成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值作假背负
方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的边界内对得回欠妥得利确当事
东谈主享有要求托福欠妥得利的权柄；淌若得回欠妥得利确当事东谈主如故将此部分欠妥
得利返还给受损方，则受损方应当将其如故得回的抵偿额加上如故得回的欠妥得
利返还的总和越过其推行损失的差额部分支付给估值作假背负方。
（4）估值作假调理接纳尽量还原至假定未发生估值作假的正确情形的方式。
估值作假被发现后，关联确当事东谈主应当实时进行处理，处理的门径如下：
（1）查明估值作假发生的原因，列明悉数确当事东谈主，并根据估值作假发生
的原因笃定估值作假的背负方；
（2）根据估值作假处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值作假变成的损失
进行评估；
（3）根据估值作假处理原则或当事东谈主协商的方法由估值作假的背负方进行
转换和抵偿损失；
（4）根据估值作假处理的方法，需要修改基金登记机构交往数据的，由基
金登记机构进行转换，并就估值作假的转换向关联当事东谈主进行说明。
（1）基金份额净值筹商出现作假时，基金管制东谈主应当立即赐与纠正，通报
基金托管东谈主，并采取合理的措施贯注损失进一步扩大。
（2）各种基金份额净值筹商作假偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，
基金管制东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证监会备案；作假偏差达到该类基金份
额净值的 0.5%时，基金管制东谈主应当公告，并报中国证监会备案。
（3）前述内容如法律法例或监管机关另有规则的，从其规则处理。
七、暂停估值的情形
他原因暂停营业时；
商说明后，基金管制东谈主应当暂停估值；
八、基金净值的说明
基金金钱净值和各种基金份额净值由基金管制东谈主负责筹商，基金托管东谈主负责
进行复核。基金管制东谈主应于每个估值日交往结果后筹商当日的基金金钱净值和各
类基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值筹商结果复核说明后发
送给基金管制东谈主，由基金管制东谈主对基金净值信息赐与公布。
九、稀奇情况的处理
差不算作基金金钱估值作假处理。
机构发送的数据作假等原因，基金管制东谈主和基金托管东谈主固然如故采取必要、妥当、
合理的措施进行查验，可是未能发现该作假而变成的基金金钱估值作假，基金管
理东谈主、基金托管东谈主免除抵偿背负。但基金管制东谈主、基金托管东谈主应积极采取必要的
措施排斥或松开由此变成的影响。
十、实施侧袋机制时期的基金金钱估值
本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户金钱进行估值并披
露主袋账户的基金净值信息，暂停裸露侧袋账户份额净值。
第十五部分 基金用度与税收
一、基金用度的种类
公证费）；
申赎用度等）；
用度。
二、基金用度计提方法、计提门径和支付方式
本基金基金财产中投资于方针 ETF 的部分不收取管制费。本基金的管制费
按前一日基金金钱净值扣除所捏有方针 ETF 基金份额部分的基金金钱净值后的
余额（若为负数，则取 0）的 0.50%年费率计提。管制费的筹商方法如下：
H＝E×0.50%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金管制费
E 为前一日的基金金钱净值扣除所捏有方针 ETF 基金份额部分的基金金钱
净值后的余额，若为负数，则 E 取 0。
基金管制费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管制东谈主向基
金托管东谈主发送基金管制费划付指示，经基金托管东谈主复核后于次月前 5 个职责日内
从基金财产中一次性支付给基金管制东谈主。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，
支付日历顺延。
本基金基金财产中投资于方针 ETF 的部分不收取托管费。本基金的托管费
按前一日基金金钱净值扣除所捏有方针 ETF 基金份额部分的基金金钱净值后的
余额（若为负数，则取 0）的 0.10%年费率计提。托管费的筹商方法如下：
H＝E×0.10%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金金钱净值扣除所捏有方针 ETF 基金份额部分的基金金钱
净值后的余额，若为负数，则 E 取 0。
基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管制东谈主向基
金托管东谈主发送基金托管费划付指示，经基金托管东谈主复核后于次月前 5 个职责日内
从基金财产中一次性支付给基金托管东谈主。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，
支付日历顺延。
本基金 A 类份额不收取销售办事费，C 类份额的销售办事费按前一日 C 类
份额金钱净值的 0.30%年费率计提，E 类份额的销售办事费按前一日 E 类份额基
金金钱净值的 0.10%年费率计提。筹商方法如下：
H＝E×C 类、E 类份额对应的销售办事费年费率÷当年天数
H 为 C 类、E 类份额逐日应计提的销售办事费
E 为 C 类、E 类份额前一日基金金钱净值
基金销售办事费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管制东谈主
向基金托管东谈主发送基金托管费划付指示，经基金托管东谈主复核后于次月前 5 个职责
日内从基金财产中一次性支付给基金管制东谈主，由基金管制东谈主代付给销售机构。若
遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。
上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据关联法例及相应左券
规则，按用度推行开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。
三、不列入基金用度的神志
下列用度不列入基金用度：
基金财产的损失；
目。
四、实施侧袋机制时期的基金用度
本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但
应待侧袋账户金钱变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取管
理费，详见招募说明书的规则或相干公告。
五、基金税收
本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执
行。基金财产投资的相干税收，由基金份额捏有东谈主承担，基金管制东谈主或者其他扣
缴义务东谈主按照国度关联税收征收的规则代扣代缴。
第十六部分 基金的收益与分拨
一、基金利润的组成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除
相干用度后的余额，基金已终了收益指基金利润减去公允价值变动损益后的余额。
二、基金可供分拨利润
基金可供分拨利润指戒指收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中
已终了收益的孰低数。
三、基金收益分拨原则
本基金收益分拨应遵从下列原则：
金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不采纳，
本基金默许的收益分拨方式是现款分成；基金份额捏有东谈主可对各种基金份额分手
采纳不同的分成方式。采纳采取红利再投资神情的，红利再投资的份额免收申购
费；湮灭投资东谈主捏有的湮灭类别的基金份额只可采纳一种分成方式，如投资东谈主在
不同销售机构采纳的分成方式不同，则基金登记机构将以投资东谈主终末一次采纳的
分成方式为准；
费，各基金份额类别对应的可供分拨利润将有所不同。本基金湮灭类别每一基金
份额享有同等分拨权；
在不违抗法律法例及基金合同约定，并在对基金份额捏有东谈主利益无骨子性
不利的影响下，基金管制东谈主可对基金收益分拨原则进行调理，并实时公告，不需
召开基金份额捏有东谈主大会。
四、收益分拨决议
基金收益分拨决议中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收
益分拨对象、分拨时分、分拨数额及比例、分拨方式等内容。
五、收益分拨决议的笃定、公告与实施
本基金收益分拨决议由基金管制东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信
息裸露办法》的关联规则在规则媒介公告。
六、基金收益分拨中发生的用度
基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当
投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金
登记机构可将基金份额捏有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再
投资的筹商方法，依照《业务功令》践诺。
七、实施侧袋机制时期的收益分拨
本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书的规
定。
第十七部分 基金的司帐与审计
一、基金司帐战略
司帐年度按如下原则：淌若《基金合同》告成少于 2 个月，不错并入下一个司帐
年度裸露；
司帐核算，按照关联规则编制基金司帐报表；
并以书面方式说明。
二、基金的年度审计
共和国证券法》规则的司帐师事务所过火注册司帐师对本基金的年度财务报表进
行审计。
换司帐师事务所需按照《信息裸露办法》的关联规则在规则媒介公告。
第十八部分 基金的信息裸露
一、本基金的信息裸露应相宜《基金法》、《运作办法》、《信息裸露办法》、
《流动性风险管制规则》、
《基金合同》过火他关联规则。相干法律法例对于信息
裸露的规则发生变化时，本基金从其最新规则。
二、信息裸露义务东谈主
本基金信息裸露义务东谈主包括基金管制东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额捏有东谈主
大会的基金份额捏有东谈主过火日常机构（如有）等法律法例和中国证监会规则的自
然东谈主、法东谈主和坐法东谈主组织。
本基金信息裸露义务东谈主以保护基金份额捏有东谈主利益为根底起点，按照法律
法例和中国证监会的规则裸露基金信息，并保证所裸露信息的实在性、准确性、
齐全性、实时性、简明性和易得性。
本基金信息裸露义务东谈主应当在中国证监会规则时安分，将应予裸露的基金信
息通过相宜中国证监会规则条件的寰宇性报刊（以下简称“规则报刊”）及《信
息裸露办法》规则的互联网网站（以下简称“规则网站”）等媒介裸露，并保证基
金投资者概况按照《基金合同》约定的时分和方式查阅或者复制公开裸露的信息
贵寓。
三、本基金信息裸露义务东谈主承诺公开裸露的基金信息，不得有下列行动：
四、本基金公开裸露的信息应接纳汉文文本。如同期接纳外文文本的，基金
信息裸露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文
文本为准。
本基金公开裸露的信息接纳阿拉伯数字；除特地说明外，货币单元为东谈主民币
元。
五、公开裸露的基金信息
公开裸露的基金信息包括：
（一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管左券、基金居品贵寓纲目
《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权柄、义务关系，明确基
金份额捏有东谈主大会召开的功令及具体门径，说明基金居品的特点等触及基金投资
者紧要利益的事项的法律文献。
说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特点、风险揭示、信息披
露及基金份额捏有东谈主理事等内容。《基金合同》告成后，基金招募说明书的信息
发生紧要变更的，基金管制东谈主应当在三个职责日内，更新基金招募说明书并登载
在规则网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管制东谈主至少每年更新
一次。基金间隔运作的，基金管制东谈主不再更新基金招募说明书。
作监督等行为中的权柄、义务关系的法律文献。
明的基金纲目信息。《基金合同》告成后，基金居品贵寓纲目的信息发生紧要变
更的，基金管制东谈主应当在三个职责日内，更新基金居品贵寓纲目，并登载在规则
网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品贵寓纲目其他信息发生变更的，
基金管制东谈主至少每年更新一次。基金间隔运作的，基金管制东谈主不再更新基金居品
贵寓纲目。
基金召募恳求经中国证监会注册后，基金管制东谈主在基金份额发售的三日前，
将基金份额发售公告、基金招募说明书领导性公告和《基金合同》领导性公告登
载在规则报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品贵寓纲目、
《基金合同》和基金托管左券登载在规则网站上，并将基金居品贵寓纲目登载在
基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将《基金合同》、基金托管
左券登载在规则网站上。
（二）基金份额发售公告
基金管制东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在基
金份额发售的三日前登载在规则媒介上。
（三）《基金合同》告成公告
基金管制东谈主应当在收到中国证监会说明文献的次日在规则媒介上登载《基金
合同》告成公告。
（四）基金净值信息
《基金合同》告成后，在启动办理基金份额申购或者赎回前，基金管制东谈主应
当至少每周在规则网站裸露一次各种基金份额净值和基金份额累计净值。
在启动办理基金份额申购或者赎回后，基金管制东谈主应当在不晚于每个通达日
的次日，通过规则网站、基金销售机构网站或者营业网点裸露通达日的各种基金
份额净值和基金份额累计净值。
基金管制东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在规则网站裸露半
年度和年度终末一日的各种基金份额净值和基金份额累计净值。
（五）基金份额申购、赎回价钱
基金管制东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息裸露文献上载明基金份
额申购、赎回价钱的筹商方式及关联申购、赎回费率，并保证投资者概况在基金
销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵寓。
（六）基金依期叙述，包括基金年度叙述、基金中期叙述和基金季度叙述
基金管制东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度叙述，将年
度叙述登载在规则网站上，并将年度叙述领导性公告登载在规则报刊上。基金年
度叙述中的财务司帐叙述应当经过相宜《中华东谈主民共和国证券法》规则的司帐师
事务所审计。
基金管制东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期叙述，将
中期叙述登载在规则网站上，并将中期叙述领导性公告登载在规则报刊上。
基金管制东谈主应当在季度结果之日起 15 个职责日内，编制完成基金季度叙述，
将季度叙述登载在规则网站上，并将季度叙述领导性公告登载在规则报刊上。
《基金合同》告成不及 2 个月的，基金管制东谈主不错不编制当期季度叙述、中
期叙述或者年度叙述。
如叙述期内出现单一投资者捏有基金份额达到或越过基金总份额 20%的情
形，为保险其他投资者的权益，基金管制东谈主至少应当在依期叙述“影响投资者决
策的其他攻击信息”项下裸露该投资者的类别、叙述期末捏有份额及占比、叙述
期内捏有份额变化情况及本基金的私有风险，中国证监会认定的稀奇情形除外。
基金管制东谈主应当在基金年度叙述和中期叙述中裸露基金组合伙产情况过火
流动性风险分析等。
法律法例或中国证监会另有规则的，从其规则。
（七）临时叙述
本基金发生紧要事件，关联信息裸露义务东谈主应当在 2 日内编制临时叙述书，
并登载在规则报刊和规则网站上。
前款所称紧要事件，是指可能对基金份额捏有东谈主权益或者基金份额的价钱产
生紧要影响的下列事件：
务所；
事项，基金托管东谈主寄托基金办事机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；
东谈主变更；
负责东谈主发生变动；
基金托管东谈主挑升基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动越过百分之
三十；
紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其挑升基金托管部门负责东谈主因基金托管
业务相干行动受到紧要行政处罚、刑事处罚；
推行阻挡东谈主或者与其有紧要蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证
券，或者从事其他紧要关联交旧事项，但中国证监会另有规则的除外；
方式和费率发生变更；
格产生紧要影响的其他事项或中国证监会规则的其他事项。
（八）线路公告
在《基金合同》存续期限内，任何全球媒介中出现的或者在商场崇高传的消
息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份
额捏有东谈主权益的，相干信息裸露义务东谈主瞻念察后应当立即对该讯息进行公开线路。
（九）基金份额捏有东谈主大会决议
基金份额捏有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。
（十）清理叙述
基金合同间隔的，基金管制东谈主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产进
行清理并作出清理叙述。基金财产清理小组应当将清理叙述登载在规则网站上，
并将清理叙述领导性公告登载在规则报刊上。
（十一）投资基金份额的信息裸露
基金管制东谈主应在季度叙述、中期叙述、年度叙述等依期叙述和招募说明书（更
新）等文献中裸露所捏基金的以下相干情况，包括：（1）投资战略、捏仓情况、
损益情况、净值裸露时分等；
（2）交往及捏有基金产生的用度，招募说明书中应
当列明筹商方法并例如说明；
（3）本基金捏有的基金发生的紧要影响事件，如转
换运作方式、与其他基金合并、间隔基金合同以及召开基金份额捏有东谈主大会等；
（4）本基金投资于基金管制东谈主以及基金管制东谈主关联方所管制基金的情况。
（十二）基金投资信用繁衍品的信息裸露
基金管制东谈主应在季度叙述、中期叙述、年度叙述等依期叙述和招募说明书（更
新）等文献中详备裸露信用繁衍品的投资情况，包括投资策略，捏仓情况等，并
充分揭示投资信用繁衍品对基金总体风险的影响以及是否相宜既定的投资方针
和策略。
（十三）基金投资股指期货的信息裸露
若本基金投资了股指期货，需按照法例要求在季度叙述、中期叙述、年度报
告等依期叙述和招募说明书（更新）等文献中裸露股指期货交往情况，包括投资
战略、捏仓情况、损益情况、风险方针等，并充分揭示股指期货交往对基金总体
风险的影响以及是否相宜既定的投资战略和投资方针等。
（十四）基金投资国债期货的信息裸露
基金管制东谈主应当在季度叙述、中期叙述、年度叙述等依期叙述和招募说明书
（更新）等文献中裸露国债期货交往情况，包括投资战略、捏仓情况、损益情况、
风险方针等，并充分揭示国债期货交往对本基金总体风险的影响以及是否相宜既
定的投资战略和投资方针。
（十五）基金投资股票期权的信息裸露
基金管制东谈主应当在依期信息裸露文献中裸露参与股票期权交往的关联情况，
包括投资战略、捏仓情况、损益情况、风险方针、估值方法等，并充分揭示股票
期权交往对基金总体风险的影响以及是否相宜既定的投资战略和投资方针。
（十六）若本基金参与转融通证券出借业务，应当在季度叙述、中期叙述、
年度叙述等依期叙述和招募说明书（更新）等文献中裸露参与转融通证券出借业
务情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险过火管制情况等，并就
叙述期内本基金参与转融通证券出借业务发生的紧要关联交旧事项作念详备说明。
（十七）若本基金参与融资业务，应当在季度叙述、中期叙述、年度叙述等
依期叙述和招募说明书（更新）等文献中裸露参与融资业务情况，包括投资策略、
业务开展情况、损益情况、风险过火管制情况等。
（十八）基金投资存托凭证的信息裸露
本基金投资存托凭证的信息裸露依照境内上市交往的股票践诺。
（十九）金钱支捏证券的投资情况
基金管制东谈主应在基金年度叙述及中期叙述中裸露其捏有的金钱支捏证券总
额、金钱支捏证券市值占基金净金钱的比例和叙述期内悉数的金钱支捏证券明细。
基金管制东谈主应在基金季度叙述中裸露其捏有的金钱支捏证券总额、金钱支捏证券
市值占基金净金钱的比例和叙述期末按市值占基金净金钱比例大小排序的前 10
名金钱支捏证券明细。
（二十）参与港股通交往的信息裸露
在季度叙述、中期叙述、年度叙述等依期叙述和招募说明书（更新）等文献
中裸露参与港股通交往的相干情况。
（二十一）实施侧袋机制时期的信息裸露
本基金实施侧袋机制的，相干信息裸露义务东谈主应当根据法律法例、基金合同
和招募说明书的规则进行信息裸露，详见招募说明书的规则。
（二十二）中国证监会规则的其他信息。
六、信息裸露事务管制
基金管制东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息裸露管制轨制，指定挑升部门及
高等管制东谈主员负责管制信息裸露事务。
基金信息裸露义务东谈主公开裸露基金信息，应当相宜中国证监会相干基金信息
裸露内容与方式准则等法例的规则。
基金托管东谈主应当按影相干法律法例、中国证监会的规则和《基金合同》的约
定，对基金管制东谈主编制的基金金钱净值、各种基金份额的基金份额净值、基金份
额申购赎回价钱、基金依期叙述、更新的招募说明书、基金居品贵寓纲目、基金
清理叙述等公开裸露的相干基金信息进行复核、审查，并向基金管制东谈主进行书面
或电子说明。
基金管制东谈主、基金托管东谈主应当在规则报刊中采纳一家报刊裸露本基金信息。
基金管制东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子裸露网站报送拟裸露的基金
信息，并保证相干报送信息的实在、准确、齐全、实时。
基金管制东谈主、基金托管东谈主除照章在规则媒介上裸露信息外，还不错根据需要
在其他全球媒介裸露信息，可是其他全球媒介不得早于规则媒介裸露信息，况兼
在不同媒介上裸露湮灭信息的内容应当一致。
为基金信息裸露义务东谈主公开裸露的基金信息出具审计叙述、法律认识书的专
业机构，应当制作职责底稿，并将相干档案至少保存到《基金合同》间隔后 10
年。
基金管制东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求裸露信息外，也可着眼于为投资
者决策提供有用信息的角度，在保证刚正对待投资者、不误导投资者、不影响基
金平淡投资操作的前提下，自主进步信息裸露办事的质地。具体要求应当相宜中
国证监会及自律功令的相干规则。前述自主裸露如产生信息裸露用度，该用度不
得从基金财产中列支。
七、信息裸露文献的存放与查阅
照章必须裸露的信息发布后，基金管制东谈主、基金托管东谈主应当按影相干法律法
规规则将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。
八、当出现下述情况时，基金管制东谈主和基金托管东谈主可暂停或延长裸露基金相
关信息：
他原因暂停营业时；
第十九部分 基金合同的变更、间隔与基金财产的清理
一、《基金合同》的变更
大会决议通过的事项的，应召开基金份额捏有东谈主大会决议通过。对于法律法例规
定和基金合同约定可不经基金份额捏有东谈主大会决议通过的事项，由基金管制东谈主和
基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。
自决议告成后两日内在规则媒介公告。
二、《基金合同》的间隔事由
有下列情形之一的，经履行相干门径后，《基金合同》应当间隔：
基金托管东谈主链接的；
三、基金财产的清理
基金财产清理小组，基金管制东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下
进行基金清理。
管东谈主、相宜《中华东谈主民共和国证券法》规则的注册司帐师、讼师以及中国证监会
指定的东谈主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的职责主谈主员。
估价、变现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。
（1）《基金合同》间隔情形出当前，由基金财产清理小组颐养领受基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作清理叙述；
（5）遴聘司帐师事务所对清理叙述进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理
叙述出具法律认识书；
（6）将清理叙述报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分拨。
而不可实时变现的，清理期限相应顺延。
四、清理用度
清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的悉数合理费
用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。
五、基金财产清理剩余金钱的分拨
依据基金财产清理的分拨决议，将基金财产清理后的沿途剩余金钱扣除基金
财产清理用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额捏有东谈主捏有的基金
份额比例进行分拨。
六、基金财产清理的公告
清理过程中的关联紧要事项须实时公告；基金财产清理叙述经相宜《中华东谈主
民共和国证券法》规则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律认识书后报
中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理叙述报中国证监会备
案后 5 个职责日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理
叙述登载在规则网站上，并将清理叙述领导性公告登载在规则报刊上。
七、基金财产清理账册及文献的保存
基金财产清理账册及关联文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法例
规则的最低期限。
第二十部分 误期背负
一、基金管制东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的过程中，违抗《基金法》等
法律法例的规则或者基金合同约定，给基金财产或者基金份额捏有东谈主变成挫伤的，
应当分手对各自的行动照章承担抵偿背负；因共同行动给基金财产或者基金份额
捏有东谈主变成挫伤的，应当承担连带抵偿背负，对损失的抵偿，仅限于径直损失。
可是发生下列情况的，当事东谈主免责：
定算作或不算作而变成的损失等；
变成的损失等。
二、在发生一方或多方误期的情况下，在最大戒指地保护基金份额捏有东谈主利
益的前提下，《基金合同》概况不息履行的应当不息履行。非误期方当事东谈主在职
责边界内有义务实时采取必要的措施，贯注损失的扩大。莫得采取妥当措施致使
损失进一步扩大的，不得就扩大的损失要求抵偿。非误期方因贯注损失扩大而支
出的合理用度由误期方承担。
三、由于基金管制东谈主、基金托管东谈主不可阻挡的成分导致业务出现差错，基金
管制东谈主和基金托管东谈主固然如故采取必要、妥当、合理的措施进行查验，可是未能
发现作假的，由此变成基金财产或投资东谈主损失，基金管制东谈主和基金托管东谈主免除赔
偿背负。可是基金管制东谈主和基金托管东谈主应积极采取必要的措施排斥或松开由此造
成的影响。
第二十一部分 争议的处理和适用的法律
各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切争
议，如经友好协商未能贬责的，任何一方均有权将争议提交深圳海外仲裁院，按
照其届时灵验的仲裁功令进行仲裁，仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是终端性的并
对各方当事东谈主具有不休力，除非仲裁裁决另有规则，仲裁用度、讼师用度由败诉
方承担。
争议处理时期，各方当事东谈主应信守各自的职责，不息诚恳、接力、尽责地履
行基金合同规则的义务，进展基金份额捏有东谈主的正当权益。
《基金合同》受中国法律（为《基金合同》之目的，不包括香港特地行政区、
澳门特地行政区和台湾地区法律）统率。
第二十二部分 基金合同的效用
《基金合同》是约定基金合同当事东谈主之间权柄义务关系的法律文献。
《基金合同》经基金管制东谈主、基金托管东谈主两边加盖公章以及两边法定代表
东谈主或授权代理东谈主署名（或盖印）并在募聚拢束后经基金管制东谈主向中国证监会办理
基金备案手续，并经中国证监会书面说明后告成。
《基金合同》的灵验期自其告成之日起至基金财产清理结果报中国证监会
备案并公告之日止。
《基金合同》自告成之日起对包括基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏
有东谈主在内的《基金合同》各方当事东谈主具有同等的法律不休力。
基金托管东谈主各捏有一份，每份具有同等的法律效用。
《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管制东谈主、基金托管东谈主、销售机
构的办公形势和营业形势查阅。
第二十三部分 其他事项
《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东谈主各方按关联法律法例协
商贬责。
第二十四部分 基金合同内容摘录
一、基金份额捏有东谈主、基金管制东谈主和基金托管东谈主的权柄、义务
（一）基金管制东谈主的权柄与义务
但不限于：
（1）照章召募资金；
（2）自《基金合同》告成之日起，根据法律法例和《基金合同》寂寥运用
并管制基金财产；
（3）依照《基金合同》收取基金管制费以及法律法例规则或中国证监会批
准的其他用度；
（4）销售基金份额；
（5）按照规则召集基金份额捏有东谈主大会；
（6）依据《基金合同》及关联法律规则监督基金托管东谈主，如合计基金托管
东谈主违抗了《基金合同》及国度关联法律规则，应报告中国证监会和其他监管部门，
并采取必要措施保护基金投资者的利益；
（7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；
（8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的相干行动进行监督和处
理；
（9）担任或寄托其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务
并得回《基金合同》规则的用度；
（10）依据《基金合同》及关联法律规则决定基金收益的分拨决议；
（11）在《基金合同》约定的边界内，拒却或暂停受理申购、赎回与退换申
请；
（12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司愚弄鼓舞权柄，为基金的利
益愚弄因基金财产投资于证券所产生的权柄；
（13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转融
通证券出借业务；
（14）代表基金份额捏有东谈主的利益愚弄因基金财产投资于方针 ETF 所产生
的权柄，基金合同另有约定的除外；
（15）以基金管制东谈主的口头，代表基金份额捏有东谈主的利益愚弄诉讼权柄或者
实施其他法律行动；
（16）采纳、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券、期货经纪商或其他为
基金提供办事的外部机构；
（17）在相宜关联法律、法例的前提下，制订和调理关联基金认购、申购、
赎回、退换、依期定额投资、转托管和非交往过户等业务功令；
（18）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权柄。
但不限于：
（1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自《基金合同》告成之日起，以淳厚信用、严慎接力的原则管制和运
用基金财产；
（4）配备弥漫的具有专科资历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化
的筹谋方式管制和运作基金财产；
（5）建立健全里面风险峻挡、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制，
保证所管制的基金财产和基金管制东谈主的财产互相寂寥，对所管制的不同基金分手
管制，分手记账，进行证券投资；
（6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他关联规则外，不得利用基金财
产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产；
（7）照章接受基金托管东谈主的监督；
（8）采取妥当合理的措施使筹商基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的
方法相宜《基金合同》等法律文献的规则，按关联规则筹商并公告基金净值信息，
笃定基金份额申购、赎回的价钱；
（9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐叙述；
（10）编制季度叙述、中期叙述和年度叙述；
（11）严格按照《基金法》、
《基金合同》过火他关联规则，履行信息裸露及
叙述义务；
（12）保守基金买卖精巧，不显露基金投资筹谋、投资意向等。除《基金法》、
《基金合同》过火他关联规则另有规则外，在基金信息公开裸露前应予守秘，不
向他东谈主显露，但应监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外
部专科参谋人提供办事需要提供的情况除外；
（13）按《基金合同》的约定笃定基金收益分拨决议，实时向基金份额捏有
东谈主分拨基金收益；
（14）按规则受理申购与赎回恳求，实时、足额支付赎回款项；
（15）依据《基金法》、
《基金合同》过火他关联规则召集基金份额捏有东谈主大
会或配合基金托管东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；
（16）按规则保存基金财产管制业务行为的司帐账册、报表、纪录和其他相
关贵寓，保存期限不低于法律法例规则的最低期限；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在规则时分发出，况兼
保证投资者概况按照《基金合同》规则的时分和方式，随时查阅到与基金关联的
公开贵寓，并在支付合理成本的条件下得到关联贵寓的复印件；
（18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的防守、清理、估价、
变现和分拨；
（19）面对斥逐、照章被袪除或者被照章宣告停业时，实时叙述中国证监会
并文书基金托管东谈主；
（20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额捏有东谈主正当
权益时，应当承担抵偿背负，其抵偿背负不因其退任而免除；
（21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》规则履行我方的义务，基
金托管东谈主违抗《基金合同》变成基金财产损失机，基金管制东谈主应为基金份额捏有
东谈主利益向基金托管东谈主追偿；
（22）当基金管制东谈主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理关联基
金事务的行动承担背负；
（23）以基金管制东谈主口头，代表基金份额捏有东谈主利益愚弄诉讼权柄或实施其
他法律行动；
（24）基金管制东谈主在召募时期未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可
告成，基金管制东谈主承担沿途召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利
息在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东谈主；
（25）践诺告成的基金份额捏有东谈主大会的决议；
（26）建立并保存基金份额捏有东谈主名册；
（27）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。
（二）基金托管东谈主的权柄与义务
但不限于：
（1）自《基金合同》告成之日起，照章律法例和《基金合同》的规则安全
防守基金财产；
（2）依《基金合同》约定得回基金托管费以及法律法例规则或监管部门批
准的其他用度；
（3）监督基金管制东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管制东谈主有违抗《基
金合同》及国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益变成紧要损失的
情形，应报告中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；
（4）根据相干商场功令，为基金开设资金账户、证券账户和期货账户等投
资所需账户，为基金办理证券、期货交往资金清理；
（5）提议召开或召集基金份额捏有东谈主大会；
（6）在基金管制东谈主更换时，提名新的基金管制东谈主；
（7）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权柄。
但不限于：
（1）以淳厚信用、接力尽责的原则捏有并安全防守基金财产；
（2）修复挑升的基金托管部门，具有相宜要求的营业形势，配备弥漫的、
及格的熟谙基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托劳动宜；
（3）建立健全里面风险峻挡、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制，
确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的
基金财产互相寂寥；对所托管的不同的基金分手成立账户，寂寥核算，分账管制，
保证不同基金之间在账户成立、资金划拨、账册纪录等方面互相寂寥；
（4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他关联规则外，不得利用基金财
产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主托管基金财产；
（5）防守由基金管制东谈主代表基金签订的与基金关联的紧要合同及关联凭证；
（6）按规则开设基金财产的资金账户、证券账户和期货账户等投资所需账
户，按照《基金合同》的约定，根据基金管制东谈主的投资指示，实时办理清理、交
割事宜；
（7）保守基金买卖精巧，除《基金法》、《基金合同》过火他关联规则另有
规则外，在基金信息公开裸露前赐与守秘，不得向他东谈主显露，但应监管机构、司
法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科参谋人提供办事需要提供的
情况除外；
（8）复核、审查基金管制东谈主筹商的基金金钱净值、各种基金份额净值、基
金份额申购、赎回价钱；
（9）办理与基金托管业务行为关联的信息裸露事项；
（10）对基金财务司帐叙述、季度叙述、中期叙述和年度叙述出具认识，说
明基金管制东谈主在各攻击方面的运作是否严格按照《基金合同》的规则进行；淌若
基金管制东谈主有未践诺《基金合同》规则的行动，还应当说明基金托管东谈主是否采取
了妥当的措施；
（11）保存基金托管业务行为的纪录、账册、报表和其他相干贵寓，保存期
限不低于法律法例规则的最低期限；
（12）从基金管制东谈主或其寄托的登记机构处接管并保存基金份额捏有东谈主名册；
（13）按规则制作相干账册并与基金管制东谈主查对；
（14）依据基金管制东谈主的指示或关联规则向基金份额捏有东谈主支付基金收益和
赎回款项；
（15）依据《基金法》、
《基金合同》过火他关联规则，召集基金份额捏有东谈主
大会或配合基金管制东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；
（16）按照法律法例和《基金合同》的规则监督基金管制东谈主的投资运作；
（17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的防守、清理、估价、变现和
分拨；
（18）面对斥逐、照章被袪除或者被照章宣告停业时，实时叙述中国证监会，
并文书基金管制东谈主；
（19）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，欢跃担抵偿背负，其抵偿
背负不因其退任而免除；
（20）按规则监督基金管制东谈主按法律法例和《基金合同》规则履行我方的义
务，基金管制东谈主因违抗《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额捏有东谈主
利益向基金管制东谈主追偿；
（21）践诺告成的基金份额捏有东谈主大会的决议；
（22）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。
（三）基金份额捏有东谈主的权柄和义务
基金投资者捏有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受，
基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额捏有东谈主和《基
金合同》确当事东谈主，直至其不再捏有本基金的基金份额。基金份额捏有东谈主算作《基
金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。
除法律法例另有规则或基金合同另有约定外，湮灭类别的每份基金份额具有
同等的正当权益。
包括但不限于：
（1）共享基金财产收益；
（2）参与分拨清理后的剩余基金财产；
（3）照章转让或者恳求赎回其捏有的基金份额；
（4）按照规则要求召开基金份额捏有东谈主大会或者召集基金份额捏有东谈主大会；
（5）出席或者委用代表出席基金份额捏有东谈主大会，对基金份额捏有东谈主大会
审议事项愚弄表决权；出席或者委用代表出席方针 ETF 基金份额捏有东谈主大会，
对方针 ETF 基金份额捏有东谈主大会审议事项愚弄表决权。本基金参会份额和票数
按权益登记日本基金所捏有的方针 ETF 份额占本基金金钱的比例折算；
（6）查阅或者复制公开裸露的基金信息贵寓；
（7）监督基金管制东谈主的投资运作；
（8）对基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金办事机构挫伤其正当权益的行动依
法拿告状讼或仲裁；
（9）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权柄。
包括但不限于：
（1）慎重阅读并战胜《基金合同》、招募说明书、基金居品贵寓纲目等信息
裸露文献；
（2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受技艺，自主判断基金的投资
价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；
（3）包涵基金信息裸露，实时愚弄权柄和履行义务；
（4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所规则的用度；
（5）在其捏有的基金份额边界内，承担基金亏欠或者《基金合同》间隔的
有限背负；
（6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东谈主正当权益的行为；
（7）践诺告成的基金份额捏有东谈主大会的决议；
（8）返还在基金交往过程中因任何原因得回的欠妥得利；
（9）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。
二、基金份额捏有东谈主大会召集、议事及表决的门径和功令
基金份额捏有东谈主大会由基金份额捏有东谈主组成，基金份额捏有东谈主的正当授权代
表有权代表基金份额捏有东谈主出席会议并表决。除法律法例另有规则或基金合同另
有约定外，基金份额捏有东谈主捏有的每一基金份额领有对等的投票权。若将来法律
法例对基金份额捏有东谈主大会另有规则的，以届时灵验的法律法例为准。
鉴于本基金是方针 ETF 的伙同基金，本基金的基金份额捏有东谈主不错凭所捏
有的本基金份额径直参加或者委用代表参加方针 ETF 基金份额捏有东谈主大会并表
决。在筹商参会份额和票数时，本基金的基金份额捏有东谈主捏有的享有表决权的参
会份额数和表决票数为：在方针 ETF 基金份额捏有东谈主大会的权益登记日，本基
金捏有方针 ETF 基金份额的总额乘以该基金份额捏有东谈主所捏有的本基金份额占
本基金总份额的比例，筹商结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。本基金份
额折算为方针 ETF 后的每一参会份额和方针 ETF 的每一参会份额领有对等的投
票权。若本基金启用侧袋机制且特定金钱不包括方针 ETF，则本基金的主袋账户
份额捏有东谈主不错凭捏有的主袋账户份额径直参加或者委用代表参加方针 ETF 基
金份额捏有东谈主大会并表决。
本基金的基金管制东谈主不应以本基金的口头代表本基金的全体基金份额捏有
东谈主以方针 ETF 的基金份额捏有东谈主的身份愚弄表决权，但可接受本基金的特定基
金份额捏有东谈主的寄托以本基金的基金份额捏有东谈主代理东谈主的身份出席方针 ETF 的
基金份额捏有东谈主大会并参与表决。
本基金的基金管制东谈主代表本基金的基金份额捏有东谈主提议召开或召集方针
ETF 基金份额捏有东谈主大会的，须先免除《基金合同》的约定召开本基金的基金份
额捏有东谈主大会，本基金的基金份额捏有东谈主大会决定提议召开或召集方针 ETF 基
金份额捏有东谈主大会的，由本基金基金管制东谈主代表本基金的基金份额捏有东谈主提议召
开或召集方针 ETF 基金份额捏有东谈主大会。
本基金份额捏有东谈主大会暂不设日常机构。在本基金存续期内，根据本基金的
运作需要，基金份额捏有东谈主大会不错增设日常机构，日常机构的修复与运作应当
根据相干法律法例和中国证监会的规则进行。
（一）召开事由
或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额捏有东谈主大会：
（1）间隔《基金合同》；
（2）更换基金管制东谈主；
（3）更换基金托管东谈主；
（4）退换基金运作方式；
（5）调理基金管制东谈主、基金托管东谈主的酬金门径或提高销售办事费率；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资方针、边界或策略；
（9）变更基金份额捏有东谈主大会门径；
（10）基金管制东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额捏有东谈主大会；
（11）单独或估量捏有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金
份额捏有东谈主（以基金管制东谈主收到提议当日的基金份额筹商，下同）就湮灭事项书
面要求召开基金份额捏有东谈主大会；
（12）对基金合同当事东谈主权柄和义务产生紧要影响的其他事项；
（13）基金管制东谈主代表本基金的基金份额捏有东谈主提议召开或召集方针 ETF
基金份额捏有东谈主大会；
（14）法律法例、《基金合同》或中国证监会规则的其他应当召开基金份额
捏有东谈主大会的事项。
无骨子性不利影响的前提下，以下情况可由基金管制东谈主和基金托管东谈主协商后修改，
不需召开基金份额捏有东谈主大会：
（1）法律法例要求加多的基金用度的收取；
（2）调理本基金的申购费率、调低赎回费率、销售办事费率或变更收费方
式或调理基金份额类别成立、对基金份额分类办法及功令进行调理；
（3）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
（4）对《基金合同》的修改对基金份额捏有东谈主利益无骨子性不利影响或修
改不触及《基金合同》当事东谈主权柄义务关系发生紧要变化；
（5）基金管制东谈主、登记机构、基金销售机构调理关联认购、申购、赎回、
退换、基金交往、非交往过户、转托管等业务功令；
（6）基金推出新业务或办事；
（7）由于方针 ETF 变更标的指数、变更交往方式、间隔上市或基金合同终
止而变更基金投资方针、边界或策略；
（8）由于方针 ETF 间隔上市或基金合同间隔而变更为径直投资该标的指数
的指数基金；
（9）按照法律法例和《基金合同》规则不需召开基金份额捏有东谈主大会的其
他情形。
（二）会议召集东谈主及召集方式
金管制东谈主召集。
提议书面提议。基金管制东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，
并书面示知基金托管东谈主。基金管制东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起
由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并示知基金管制
东谈主，基金管制东谈主应当配合。
求召开基金份额捏有东谈主大会，应当向基金管制东谈主提议书面提议。基金管制东谈主应当
自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知提议提议的基金份额
捏有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管制东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起
金份额捏有东谈主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东谈主提议书面提议。基金托管
东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知提议提议的基
金份额捏有东谈主代表和基金管制东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定
之日起 60 日内召开并示知基金管制东谈主，基金管制东谈主应当配合。
开基金份额捏有东谈主大会，而基金管制东谈主、基金托管东谈主齐不召集的，单独或估量代
表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东谈主有权自行召集，并至少提前
基金管制东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得遏止、打扰。
益登记日。
（三）召开基金份额捏有东谈主大会的文书时分、文书内容、文书方式
告。基金份额捏有东谈主大领路知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时分、地点和会议神情；
（2）会议拟审议的事项、议事门径和表决方式；
（3）有权出席基金份额捏有东谈主大会的基金份额捏有东谈主的权益登记日；
（4）授权寄托说明的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代
理灵验期限等）、投递时分和地点；
（5）会务常设考虑东谈主姓名及考虑电话；
（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
（7）召集东谈主需要文书的其他事项。
中说明本次基金份额捏有东谈主大会所采取的具体通信方式、寄托的公证机关过火联
系方式和考虑东谈主、表决认识寄交的截止时分和收取方式。
决认识的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文书基金管制东谈主
到指定地点对表决认识的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额捏有东谈主，则应另行
书面文书基金管制东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决认识的计票进行监督。基金
管制东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决认识的计票进行监督的，不影响表决认识
的计票效用。
（四）基金份额捏有东谈主出席会议的方式
基金份额捏有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管
机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主笃定。
代表出席，现场开会时基金管制东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额捏
有东谈主大会，基金管制东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效用。现场开
会同期相宜以下条件时，不错进行基金份额捏有东谈主大会议程：
（1）躬行出席会议者捏有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东谈主
捏有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托说明相宜法律法例、《基金合
同》和会议文书的规则，况兼捏有基金份额的凭证与基金管制东谈主捏有的登记贵寓
相符；
（2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭证自大，
灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基
金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额捏有东谈主大会召开时分的 3
个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额捏有东谈主大会。重新召
集的基金份额捏有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于
本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。
神情或大会公告载明的其他方式在表决截止日昔时投递至召集东谈主指定的地址。通
讯开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。
在同期相宜以下条件时，通信开会的方式视为灵验：
（1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个职责日内连
续公布相干领导性公告；
（2）召集东谈主按基金合同约定文书基金托管东谈主（淌若基金托管东谈主为召集东谈主，
则为基金管制东谈主）到指定地点对表决认识的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托
管东谈主（淌若基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管制东谈主）和公证机关的监督下按照会
议文书规则的方式收取基金份额捏有东谈主的表决认识；基金托管东谈主或基金管制东谈主经
文书不参加收取表决认识的，不影响表决效用；
（3）本东谈主径直出具表决认识或授权他东谈主代表出具表决认识的，基金份额捏
有东谈主所捏有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）；若本东谈主径直出具表决认识或授权他东谈主代表出具表决认识基金份额捏有东谈主所
捏有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告
的基金份额捏有东谈主大会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重
新召集基金份额捏有东谈主大会。重新召集的基金份额捏有东谈主大会应当有代表三分之
一以上（含三分之一）基金份额的捏有东谈主径直出具表决认识或授权他东谈主代表出具
表决认识；
（4）上述第（3）项中径直出具表决认识的基金份额捏有东谈主或受托代表他东谈主
出具表决认识的代理东谈主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具表决认识的
代理东谈主出具的寄托东谈主捏有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托说明符
正当律法例、《基金合同》和会议文书的规则，并与基金登记机构纪录相符。
亦可接纳其他方式授权其代理东谈主出席基金份额捏有东谈主大会，授权方式不错接纳书
面、收集、电话、短信或其他方式，具体方式由会议召集东谈主笃定并在会议文书中
列明；在会议召开方式上，本基金亦可接纳其他非现场方式或者以现场方式与非
现场方式相结合的方式召开基金份额捏有东谈主大会，会议门径比照现场开会和通信
方式开会的门径进行。基金份额捏有东谈主不错接纳书面、收集、电话、短信或其他
方式进行表决，具体方式由会议召集东谈主笃定并在会议文书中列明。
（五）议事内容与门径
议事内容为关系基金份额捏有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修
改、决定间隔《基金合同》、更换基金管制东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合
并、法律法例及《基金合同》规则的其他事项以及会议召集东谈主合计需提交基金份
额捏有东谈主大会辩论的其他事项。
基金份额捏有东谈主大会的召集东谈主发出召集会议的文书后，对原有提案的修改应
当在基金份额捏有东谈主大会召开前实时公告。
基金份额捏有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。
（1）现场开会
在现场开会的方式下，领先由大会主捏东谈主按照下列第（七）条规则门径笃定
和公布监票东谈主，然后由大会主捏东谈主宣读提案，经辩论后进行表决，并形成大会决
议。大会主捏东谈主为基金管制东谈主授权出席会议的代表，在基金管制东谈主授权代表未能
主捏大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主捏；淌若基金管制东谈主
授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主捏大会，则由出席大会的基金份额捏有
东谈主和代理东谈主所捏表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额捏有东谈主作
为该次基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主。基金管制东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主捏
基金份额捏有东谈主大会，不影响基金份额捏有东谈主大会作出的决议的效用。
会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名
（或单元称号）、身份说明文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、寄托东谈主
姓名（或单元称号）和考虑方式等事项。
（2）通信开会
在通信开会的情况下，领先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文书的表决
截止日历后 2 个职责日内在公证机关监督下由召集东谈主统计沿途灵验表决，在公证
机关监督下形成决议。
（六）表决
基金份额捏有东谈主所捏每份基金份额有一票表决权。
基金份额捏有东谈主大会决议分为一般决议和特地决议：
决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所规则的须以
特地决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。
表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例另有规则或基
金合同另有约定外，退换基金运作方式、更换基金管制东谈主或者基金托管东谈主、间隔
《基金合同》、本基金与其他基金合并以特地决议通过方为灵验。
基金份额捏有东谈主大会采取记名方式进行投票表决。
采取通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背笔听说明，不然提交
相宜会议文书中规则的说明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头
相宜会议文书规则的表决认识视为灵验表决，表决认识粗略不清或互相矛盾的视
为弃权表决，但应当计入出具表决认识的基金份额捏有东谈主所代表的基金份额总额。
基金份额捏有东谈主大会的各项提案或湮灭项提案内比肩的各项议题应当分开
审议、逐项表决。
（七）计票
（1）如大会由基金管制东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额捏有东谈主大会的主捏
东谈主应当在会议启动后秘书在出席会议的基金份额捏有东谈主和代理东谈主中选举两名基
金份额捏有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基
金份额捏有东谈主自行召集或大会固然由基金管制东谈主或基金托管东谈主召集，可是基金管
理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主应当在会议启动
后秘书在出席会议的基金份额捏有东谈主中选举三名基金份额捏有东谈主代表担任监票
东谈主。基金管制东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效用。
（2）监票东谈主应当在基金份额捏有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主捏东谈主当
场公布计票结果。
（3）淌若会议主捏东谈主或基金份额捏有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有异
议，不错在秘书表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘货。监票东谈主应当进行
重新盘货，重新盘货以一次为限。重新盘货后，大会主捏东谈主应当马上公布重新清
点结果。
（4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管制东谈主或基金托管东谈主拒不出席
大会的，不影响计票的效用。
在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金
托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管制东谈主授权代表）的监督下进
行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管制东谈主或基金托管东谈主拒派代
表对表决认识的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。
（八）告成与公告
基金份额捏有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会
备案。
基金份额捏有东谈主大会的决议自表决通过之日起告成。
基金份额捏有东谈主大会决议自告成之日起 2 日内在规则媒介上公告。淌若接纳
通信方式进行表决，在公告基金份额捏有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公
证机构、公证员姓名等一同公告。
基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主应当践诺告成的基金份额捏有东谈主
大会的决议。告成的基金份额捏有东谈主大会决议对全体基金份额捏有东谈主、基金管制
东谈主、基金托管东谈主均有不休力。
（九）实施侧袋机制时期基金份额捏有东谈主大会的稀奇约定
若本基金实施侧袋机制，则相干基金份额或表决权的比例指主袋份额捏有东谈主
和侧袋份额捏有东谈主分手捏有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例，但若相干
基金份额捏有东谈主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额捏有东谈主
捏有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例：
基金份额 10%以上（含 10%）；
记日相干基金份额的二分之一（含二分之一）；
捏有东谈主所捏有的基金份额不小于在权益登记日相干基金份额的二分之一（含二分
之一）；
于在权益登记日相干基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额捏有东谈主大
会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额捏有
东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）相干基金份额的捏有东谈主参与或授
权他东谈主参与基金份额捏有东谈主大会投票；
（含 50%）选举产生又名基金份额捏有东谈主算作该次基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主；
之一以上（含二分之一）通过；
分之二以上（含三分之二）通过。
侧袋机制实施时期，基金份额捏有东谈主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户
的，应分手由主袋账户、侧袋账户的基金份额捏有东谈主进行表决，湮灭主侧袋账户
内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份
额无表决权。
侧袋机制实施时期，对于基金份额捏有东谈主大会的相干规则以本节稀奇约定内
容为准，本节莫得规则的适用上文相干约定。
（十）本部分对于基金份额捏有东谈主大会召开事由、召开条件、议事门径、表
决条件等规则，但凡径直援用法律法例或监管功令的部分，如将来法律法例或监
管功令修改导致相干内容被取消或变更的或法律法例加多新的捏有东谈主大会机制
的，基金管制东谈主提前公告后，可径直对本部安分容进行修改和调理或补充，无需
召开基金份额捏有东谈主大会审议。
三、基金收益分拨原则
本基金收益分拨应遵从下列原则：
金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不采纳，
本基金默许的收益分拨方式是现款分成；基金份额捏有东谈主可对各种基金份额分手
采纳不同的分成方式。采纳采取红利再投资神情的，红利再投资的份额免收申购
费；湮灭投资东谈主捏有的湮灭类别的基金份额只可采纳一种分成方式，如投资东谈主在
不同销售机构采纳的分成方式不同，则基金登记机构将以投资东谈主终末一次采纳的
分成方式为准；
费，各基金份额类别对应的可供分拨利润将有所不同。本基金湮灭类别每一基金
份额享有同等分拨权；
在不违抗法律法例及基金合同约定，并在对基金份额捏有东谈主利益无骨子性
不利的影响下，基金管制东谈主可对基金收益分拨原则进行调理，并实时公告，不需
召开基金份额捏有东谈主大会。
四、与基金财产管制、运用关联用度的索求、支付方式与比例
（一）基金用度的种类
公证费）；
申赎用度等）；
用度。
（二）基金用度计提方法、计提门径和支付方式
本基金基金财产中投资于方针 ETF 的部分不收取管制费。本基金的管制费
按前一日基金金钱净值扣除所捏有方针 ETF 基金份额部分的基金金钱净值后的
余额（若为负数，则取 0）的 0.50%年费率计提。管制费的筹商方法如下：
H＝E×0.50%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金管制费
E 为前一日的基金金钱净值扣除所捏有方针 ETF 基金份额部分的基金金钱
净值后的余额，若为负数，则 E 取 0。
基金管制费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管制东谈主向基
金托管东谈主发送基金管制费划付指示，经基金托管东谈主复核后于次月前 5 个职责日内
从基金财产中一次性支付给基金管制东谈主。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，
支付日历顺延。
本基金基金财产中投资于方针 ETF 的部分不收取托管费。本基金的托管费
按前一日基金金钱净值扣除所捏有方针 ETF 基金份额部分的基金金钱净值后的
余额（若为负数，则取 0）的 0.10%年费率计提。托管费的筹商方法如下：
H＝E×0.10%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金金钱净值扣除所捏有方针 ETF 基金份额部分的基金金钱
净值后的余额，若为负数，则 E 取 0。
基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管制东谈主向基
金托管东谈主发送基金托管费划付指示，经基金托管东谈主复核后于次月前 5 个职责日内
从基金财产中一次性支付给基金托管东谈主。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，
支付日历顺延。
本基金 A 类份额不收取销售办事费，C 类份额的销售办事费按前一日 C 类
份额金钱净值的 0.30%年费率计提，E 类份额的销售办事费按前一日 E 类份额基
金金钱净值的 0.10%年费率计提。筹商方法如下：
H＝E×C 类、E 类份额对应的销售办事费年费率÷当年天数
H 为 C 类、E 类份额逐日应计提的销售办事费
E 为 C 类、E 类份额前一日基金金钱净值
基金销售办事费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管制东谈主
向基金托管东谈主发送基金托管费划付指示，经基金托管东谈主复核后于次月前 5 个职责
日内从基金财产中一次性支付给基金管制东谈主，由基金管制东谈主代付给销售机构。若
遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。
上述“（一）基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据关联法例及相应协
议规则，按用度推行开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。
（三）不列入基金用度的神志
下列用度不列入基金用度：
基金财产的损失；
目。
（四）实施侧袋机制时期的基金用度
本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但
应待侧袋账户金钱变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取管
理费，详见招募说明书的规则或相干公告。
（五）基金税收
本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执
行。基金财产投资的相干税收，由基金份额捏有东谈主承担，基金管制东谈主或者其他扣
缴义务东谈主按照国度关联税收征收的规则代扣代缴。
五、基金财产的投资地方和投资限制
（一）投资边界
本基金主要投资于方针 ETF 基金份额、标的指数成份股和备选成份股（含
存托凭证，下同）。为更好地终了投资方针，本基金还可投资于非成份股（包括
主板、创业板、其他经中国证监会允许投资的股票及存托凭证、其他港股通标的
股票）、繁衍器具（股指期货、国债期货、股票期权）、债券（包括国债、央行票
据、金融债券、企业债券、公司债券、次级债券、可退换债券、分离交往可退换
债券、可交换债券、中期单子、短期融资券、超短期融资券、地方政府债券、政
府支捏机构债券、政府支捏债券过火他中国证监会允许投资的债券）、金钱支捏
证券、信用繁衍品、债券回购、货币商场器具、银行进款（左券进款、文书进款
以及依期进款等）、同行存单、现款以及法律法例或中国证监会允许基金投资的
其他金融器具（但须相宜中国证监会的相干规则）。
如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东谈主在履行妥当
门径后，不错将其纳入投资边界。
本基金将根据法律的规则参与融资及转融通证券出借业务。
本基金的投资组合比例为：本基金投资于方针 ETF 的比例不低于基金金钱
净值的 90%；本基金每个交往日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约
需缴纳的交往保证金后，捏有现款或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资
产净值的 5%。其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
淌若法律法例或中国证监会允许基金变更投资品种的投资比例限制，基金管
理东谈主在履行妥当门径后，不错调理上述投资品种的投资比例。
（二）投资限制
基金的投资组合应遵从以下限制：
（1）本基金投资于方针 ETF 的比例不低于基金金钱净值的 90%；
（2）每个交往日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的
交往保证金后，现款或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金金钱
净值的 5％。其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
（3）本基金插足寰宇银行间同行商场进行债券回购的最恒久限为 1 年，债
券回购到期后不得延期；
（4）本基金投资于湮灭原始权益东谈主的各种金钱支捏证券的比例，不得越过
基金金钱净值的 10%；
（5）本基金捏有的沿途金钱支捏证券，其市值不得越过基金金钱净值的 20%；
（6）本基金捏有的湮灭（指湮灭信用级别）金钱支捏证券的比例，不得超
过该金钱支捏证券限制的 10%；
（7）本基金管制东谈主管制的沿途基金投资于湮灭原始权益东谈主的各种金钱支捏
证券，不得越过其各种金钱支捏证券估量限制的 10%；
（8）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的金钱支捏证
券。基金捏有金钱支捏证券时期，淌若其信用等第下降、不再相宜投资门径，应
在评级叙述发布之日起 3 个月内赐与沿途卖出；
（9）基金金钱总值不得越过基金金钱净值的 140%；
（10）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交往对
手开展逆回购交往的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资边界
保捏一致；
（11）本基金主动投资于流动性受限金钱的市值估量不得越过本基金金钱净
值的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金管制东谈主之
外的成分致使基金不相宜该比例限制的，基金管制东谈主不得主动新增流动性受限资
产的投资；
（12）在职何交往日日终，捏有的买入国债期货合约价值，不得越过基金资
产净值的 15%；在职何交往日日终，捏有的买入股指期货、国债期货合约价值与
有价证券市值之和，不得越过基金金钱净值的 100%，其中，有价证券指方针 ETF、
股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、金钱支捏证券、买入返售金
融金钱（不含质押式回购）等；在职何交往日日终，捏有的卖放洋债期货合约价
值不得越过基金捏有的债券总市值的 30%；本基金所捏有的债券（不含到期日在
一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，估量（轧差筹商）
应当相宜基金合同对于债券投资比例的关联约定；在职何交往日内交往（不包括
平仓）的国债期货合约的成交金额不得越过上一交往日基金金钱净值的 30%；
（13）若本基金参与股指期货交往的，在职何交往日日终，捏有的买入股指
期货合约价值，不得越过基金金钱净值的 10%；在职何交往日日终，捏有的买入
股指期货、国债期货合约价值与有价证券市值之和，不得越过基金金钱净值的
府债券）、金钱支捏证券、买入返售金融金钱（不含质押式回购）等；在职何交
易日日终，捏有的卖出期货合约价值不得越过基金捏有的股票总市值的 20%；在
任何交往日内交往（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得越过上一交往
日基金金钱净值的 20%；所捏有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合
计（轧差筹商）应当相宜基金合同对于股票投资比例的关联约定；
（14）本基金参与股票期权交往的，应当相宜下列要求：基金因未平仓的期
权合约支付和收取的权柄金总额不得越过基金金钱净值的 10%；开仓卖出认购期
权的，应捏有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应捏有合约行权所需的全额
现款或交往所功令认同的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面
值不得越过基金金钱净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数筹商；
（15）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不越过本基金的总
金钱，本基金所申报的股票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；
（16）本基金不捏有具有信用保护卖方属性的信用繁衍品，本基金投资的信
用繁衍品口头本金不得越过本基金中对应受保护债券面值的 100%，投资于湮灭
信用保护卖方的各种信用繁衍品口头本金估量不得越过基金金钱净值的 10%；因
证券商场波动、期货商场波动、证券刊行东谈主合并、基金限制变动等基金管制东谈主之
外的成分致使基金投资比例不相宜上述规则投资比例的，基金管制东谈主应当在 3
个月内进行调理；
（17）本基金参与融资的，每个交往日日终，本基金捏有的融资买入股票与
其他有价证券市值之和，不得越过基金金钱净值的 95%；
（18）本基金参与转融通证券出借业务的，应当相宜下列要求：最近 6 个月
内日均基金金钱净值不得低于 2 亿元；参与转融通证券出借业务的金钱不得越过
基金金钱净值的 30%，其中出借期限在 10 个交往日以上的出借证券应纳入《流
动性风险管制规则》所述的流动性受限金钱的边界；参与转融通证券出借业务的
单只证券不得越过基金捏有该证券总量的 50%；证券出借的平均剩余期限不得超
过 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均筹商；因证券商场波动、证券刊行东谈主
合并、基金限制变动等基金管制东谈主之外的成分致使基金投资不相宜本条规则的，
基金管制东谈主不得新增出借业务；
（19）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交往的股票践诺，与境
内上市交往的股票合并筹商；
（20）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除上述第（1）、（2）、（8）、（10）、（11）、（16）、（18）项外，因证券、期货
商场波动、证券刊行东谈主合并、基金限制变动、标的指数成份股调理、标的指数成
份股流动性限制、方针 ETF 暂停申购、赎回或二级商场交往停牌或交收延长等
基金管制东谈主之外的原因导致的投资比例不相宜上述约定的比例，基金管制东谈主应在
商场波动、证券刊行东谈主合并、基金限制变动、标的指数成份股调理、标的指数成
份股流动性限制、方针 ETF 暂停申购、赎回或二级商场交往停牌或交收延长等
基金管制东谈主之外的成分致使基金投资比例不相宜第（1）项规则的比例，基金管
理东谈主应当在 20 个交往日内进行调理。法律法例或监管部门另有规则的，从其规
定。法律法例另有规则的，从其规则。
基金管制东谈主应当自基金合同告成之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的关联约定。在上述时期内，本基金的投资边界、投资策略应当相宜
基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同告成之日
起启动。
淌若法律法例对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规则为准。
法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管制东谈主在履行妥当程
序后，则本基金投资不再受相干限制。
为进展基金份额捏有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：
（1）承销证券；
（2）违抗规则向他东谈主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无尽背负的投资；
（4）买卖除方针 ETF 之外的其他基金份额，可是法律法例或中国证监会另
有规则的除外；
（5）向其基金管制东谈主、基金托管东谈主出资；
（6）从事内幕交往、主管证券交往价钱过火他不方正的证券交往行为；
（7）法律、行政法例和中国证监会规则谢却的其他行为。
基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主过火控股鼓舞、推行
阻挡东谈主或者与其有紧要蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或
者从事其他紧要关联交往的，应当相宜基金的投资方针和投资策略，遵从基金份
额捏有东谈主利益优先原则，贯注利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按
照商场刚正合理价钱践诺。相干交往必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律
法例赐与裸露。紧要关联交往应提交基金管制东谈主董事会审议，并经过三分之二以
上的寂寥董事通过。基金管制东谈主董事会应至少每半年对关联交旧事项进行审查。
法律、行政法例或监管部门取消或变更上述谢却性规则，如适用于本基金，
基金管制东谈主在履行妥当门径后，则本基金投资不再受相干限制或按变更后的规则
践诺。
（四）侧袋机制的实施和投资运作安排
当基金捏有特定金钱且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大戒指保护基金
份额捏有东谈主利益的原则，基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并考虑司帐师事
务所认识后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金
份额捏有东谈主大会审议。
侧袋机制实施时期，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业
绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。
侧袋账户的实施条件、实施门径、运作安排、投资安排、特定金钱的处置变
现和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见招募说明书的规则。
六、基金金钱净值的筹商方法和公告方式
（一）基金金钱净值
基金金钱净值是指基金金钱总值减去基金欠债后的价值。
（二）估值方法
本基金投资的方针 ETF 份额以其估值日基金份额净值估值。
（1）交往所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交往所挂牌
的市价（收盘价）估值；估值日无交往的，且最近交往日后经济环境未发生紧要
变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交往日的市价
（收盘价）估值；如最近交往日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生
影响证券价钱的紧要事件的，可参考肖似投资品种的现行市价及紧要变化成分，
调理最近交往市价，笃定公允价钱；本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内
上市交往的股票践诺；
（2）交往所上市交往或挂牌转让的不含权固定收益品种，中式估值日第三
方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；
（3）交往所上市交往或挂牌转让的含权固定收益品种，中式估值日第三方
估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价进行估值；
（4）交往所上市交往的可退换债券以逐日收盘价算作估值全价；
（5）交往所上市不存在活跃商场的有价证券，接纳估值时期笃定公允价值。
交往所商场挂牌转让的金钱支捏证券，接纳估值时期笃定公允价值；
（6）对在交往所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的
情况下，应以活跃商场上未经调理的报价算作估值日的公允价值；对于活跃商场
报价未能代表估值日公允价值的情况下，应酬商场报价进行调理以说明估值日的
公允价值；对于不存在商场行为或商场行为很少的情况下，应接纳估值时期笃定
其公允价值。
（1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交往所挂牌
的湮灭股票的估值方法估值；该日无交往的，以最近一日的市价（收盘价）估值；
（2）初次公开辟行未上市的股票、债券，接纳估值时期笃定公允价值，在
估值时期难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；
（3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开辟行股票、
初次公开辟行股票时公司鼓舞公开辟售股份、通过大量交往取得的带限售期的股
票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交往中的质押券等畅通受限股票，按监
管机构或行业协会关联规则笃定公允价值。
的相应品种当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第
三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于含
投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未愚弄回售权的
按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间商场未上市，且第三方估值机构
未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存在显著各异，未上市期
间商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。
定的第三方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。
算价的，且最近交往日后经济环境未发生紧要变化的，接纳最近交往日结算价估
值。
值。
东谈主照章应当承担的估值背负不因寄托而免除；选用的第三方估值机构未提供估值
价钱的，依照关联法律法例及《企业司帐准则》要求接纳合理估值时期笃定公允
价值。
会的相干规则进行估值。
金管制东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。
确保基金估值的刚正性。
按国度最新规则估值。
如基金管制东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、程
序及相干法律法例的规则或者未能充分进展基金份额捏有东谈主利益时，应立即文书
对方，共同查明原因，两边协商贬责。
根据关联法律法例，基金金钱净值筹商和基金司帐核算的义务由基金管制东谈主
承担。本基金的基金司帐背负方由基金管制东谈主担任，因此，就与本基金关联的会
计问题，如经相干各方在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的认识，按照
基金管制东谈主对基金净值信息的筹商结果对外赐与公布。
（三）基金净值信息
《基金合同》告成后，在启动办理基金份额申购或者赎回前，基金管制东谈主应
当至少每周在规则网站裸露一次各种基金份额净值和基金份额累计净值。
在启动办理基金份额申购或者赎回后，基金管制东谈主应当在不晚于每个通达日
的次日，通过规则网站、基金销售机构网站或者营业网点裸露通达日的各种基金
份额净值和基金份额累计净值。
基金管制东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在规则网站裸露半
年度和年度终末一日的各种基金份额净值和基金份额累计净值。
（四）实施侧袋机制时期的基金金钱估值
本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户金钱进行估值并披
露主袋账户的基金净值信息，暂停裸露侧袋账户份额净值。
七、基金合同清除和间隔的事由、门径以及基金财产清理方式
（一）《基金合同》的变更
大会决议通过的事项的，应召开基金份额捏有东谈主大会决议通过。对于法律法例规
定和基金合同约定可不经基金份额捏有东谈主大会决议通过的事项，由基金管制东谈主和
基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。
自决议告成后两日内在规则媒介公告。
（二）《基金合同》的间隔事由
有下列情形之一的，经履行相干门径后，《基金合同》应当间隔：
基金托管东谈主链接的；
（三）基金财产的清理
基金财产清理小组，基金管制东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下
进行基金清理。
管东谈主、相宜《中华东谈主民共和国证券法》规则的注册司帐师、讼师以及中国证监会
指定的东谈主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的职责主谈主员。
估价、变现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。
（1）《基金合同》间隔情形出当前，由基金财产清理小组颐养领受基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作清理叙述；
（5）遴聘司帐师事务所对清理叙述进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理
叙述出具法律认识书；
（6）将清理叙述报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分拨。
而不可实时变现的，清理期限相应顺延。
（四）清理用度
清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的悉数合理费
用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。
（五）基金财产清理剩余金钱的分拨
依据基金财产清理的分拨决议，将基金财产清理后的沿途剩余金钱扣除基金
财产清理用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额捏有东谈主捏有的基金
份额比例进行分拨。
（六）基金财产清理的公告
清理过程中的关联紧要事项须实时公告；基金财产清理叙述经相宜《中华东谈主
民共和国证券法》规则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律认识书后报
中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理叙述报中国证监会备
案后 5 个职责日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理
叙述登载在规则网站上，并将清理叙述领导性公告登载在规则报刊上。
（七）基金财产清理账册及文献的保存
基金财产清理账册及关联文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法例
规则的最低期限。
八、争议贬责方式
各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切争
议，如经友好协商未能贬责的，任何一方均有权将争议提交深圳海外仲裁院，按
照其届时灵验的仲裁功令进行仲裁，仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是终端性的并
对各方当事东谈主具有不休力，除非仲裁裁决另有规则，仲裁用度、讼师用度由败诉
方承担。
争议处理时期，各方当事东谈主应信守各自的职责，不息诚恳、接力、尽责地履
行基金合同规则的义务，进展基金份额捏有东谈主的正当权益。
《基金合同》受中国法律（为《基金合同》之目的，不包括香港特地行政区、
澳门特地行政区和台湾地区法律）统率。
九、基金合同存放地和投资东谈主取得基金合同的方式
《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管制东谈主、基金托管东谈主、销售机构
的办公形势和营业形势查阅。
